2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)10

　　1、基金在美國(guó)被稱為()。

　　A、共同基金

　　B、單位信托基金

　　C、集合投資基金

　　D、證券投資信托基金

　　正確答案 A

　　解析在英囯和我囯香港待別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺(tái)灣地區(qū)被稱為“證券投資信托基金"。

　　2、()是基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　A、股東大會(huì)

　　B、董事會(huì)

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、會(huì)員大會(huì)

　　正確答案 D

　　解析基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、我國(guó)證券投資基金反映的是一種()關(guān)系

　　A、擔(dān)保

　　B、債權(quán)

　　C、股權(quán)

　　D、信托

　　正確答案 D

　　解析基金反映的是一種信托關(guān)系， 是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。

　　4、LOF 基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿�上市�?yīng)具備()。

　　A、基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B、募集金額不少于 3 億元人民幣

　　C、持有人不少于 2000 人

　　D、募集金額不少于 1 億元人民幣

　　正確答案 A

　　解析LOF 基金申請(qǐng)?jiān)诮灰姿�上市�?yīng)具備下列條件

　　:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)募集金額不少于 2 億元人民幣;

　　(3)持有人不少子 1000 人;(4)交易所

　　規(guī)定的其他條件。

　　5、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是()。

　　A、基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、投資人

　　正確答案 A

　　解析在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當(dāng)事人和基金的投資市場(chǎng)均在本囯境內(nèi)。

　　6、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會(huì)

　　B、公司董事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、監(jiān)督管理委員會(huì)

　　正確答案 C

　　解析公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　7、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是()。

　　A、積極成長(zhǎng)基金

　　B、主動(dòng)型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數(shù)型基金

　　正確答案 D

　　解析與主動(dòng)型基金不同，被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)型基金”。

　　8、貨幣市場(chǎng)與股票市場(chǎng)的一個(gè)主要區(qū)別是()。

　　A、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很低

　　B、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)外交易

　　C、貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高

　　D、貨幣市場(chǎng)屬于場(chǎng)內(nèi)交易

　　正確答案 C

　　解析貨幣市場(chǎng)進(jìn)入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　9、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A、合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B、減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

　　C、減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

　　D、減少基金持有人的損失及由于聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失，加強(qiáng)合規(guī)管理不僅對(duì)基金管理人也對(duì)基金行業(yè)具有非常長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

　　正確答案 D

　　解析:合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以

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