1.信息披露的原則主要體現(xiàn)在( )

　　A 對披露內容和披露形式的要求

　　B 對披露制度和披露形式的要求

　　C對披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D對披露法規(guī)和披露制度的要求

　　答案;A

　　2.關于基金管理人內部控制的基本要素，一下表述錯誤的是( )

　　A.內部監(jiān)督

　　B.管理層授權

　　C.信息溝通

　　D.控制環(huán)境

　　答案：B

　　3.以下關于契約型基金的表述，錯誤的是( )

　　A.契約型基金是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立的

　　B.基金投資者依法享受權利并承擔義務

　　C.基金投資者是基金投資的股東

　　D.基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當事人

　　答案：C

　　4.《人民共和國證券投資基金法》明確規(guī)定了基金份額持有人享有的權利，以下關于基金份額持有人的權利，錯誤的是( )

　　A.無需授權即代表全體基金份額持有人利益行使訴訟權利

　　B.對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

　　C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權

　　D.參與分配清算后的剩余基金財產

　　答案：A

　　5.投資者基金份額賬戶由()建立

　　A.基金注冊登記機構

　　B.中央結算公司

　　C.基金銷售機構

　　D.基金托管人

　　答案：A

　　6.股票基金債券基金申購和贖回通常應遵循( )原則

　　A.金額申購、金額贖回

　　B.金額申購、份額贖回

　　C.份額申購、份額贖回

　　D.份額申購、份額贖回

　　答案：B

　　7.不需要在基金合同、招募說明書中約定贖回費的收取標準和計入基金財產的比例的基金( )

　　A.分級基金

　　B.ETF

　　C.LOF

　　D.社�；�金

　　答案：D

　　8.無需披露上市交易公告書的基金品種是( )

　　A.上市開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.開放式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　答案：C

　　9.非交易過戶不包括()

　　A.繼承

　　B.轉換

　　C.司法強制執(zhí)行

　　D.捐贈

　　答案：B

　　10.關于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是()

　　A.半年度報告的管理人報告無需披露內部檢查報告

　　B.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

　　C.半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據和財務數(shù)據

　　D.半年度報告需要進行審計

　　答案：D

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