2018年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題15

　　1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是( )。

　　A.《證券投資基金法》 B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《證券投資基金上市規(guī)則》 D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　『正確答案』C

　　2.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是( )。

　　A.保護(hù)投資者利益 B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　『正確答案』A

　　3.對(duì)我國(guó)基金業(yè)的監(jiān)管負(fù)有最重要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』A

　　4.我國(guó)的基金業(yè)自律管理職責(zé)由( )承擔(dān)。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) B.基金公司會(huì)員部 C.證監(jiān)會(huì) D.基金專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

　　『正確答案』A

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起( )個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　『正確答案』B

　　6.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于( )年。

　　A.1991 B.2009 C.2010 D.2012

　　『正確答案』D

　　7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由( )辦理。

　　A.基金公司 B.商業(yè)銀行 C.基金管理人 D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　『正確答案』D

　　8.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值( )的現(xiàn)金或者到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1% B.2% C.5% D.10%

　　『正確答案』C

　　9.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于( )人的，應(yīng)于( )日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并于30日內(nèi)將人員調(diào)整到規(guī)定要求 。

　　A.5，5 B.5, 10 C.10，5 D.10，10

　　『正確答案』C

　　10.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　『正確答案』A

　　11.持有基金管理公司股權(quán)未滿(mǎn)( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　『正確答案』A

　　12.下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章的是( )。

　　A.《基金管理公司管理辦法》 B.《基金運(yùn)作管理辦法》 C.《基金管理公司治理準(zhǔn)則》 D.《基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　『正確答案』C

　　13.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例 B.變更名稱(chēng)、住所 C.修改章程 D.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　『正確答案』D

　　14.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.出讓基金管理公司股權(quán)未滿(mǎn)3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)

　　C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿(mǎn)1年的，不得出讓股權(quán)

　　『正確答案』C

　　15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)材料報(bào)備制度對(duì)基金市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管屬( )。

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 B.現(xiàn)場(chǎng)檢查 C.自律性管理 D.不定期檢查

　　『正確答案』A

　　16.基金監(jiān)管中要求市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中( )原則。

　　A.依法監(jiān)管原則 B.公開(kāi)原則 C.公平原則 D.公正原則

　　『正確答案』C

　　17.2007年9月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費(fèi)收入的( )計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.1% B.3% C.5% D.10%

　　『正確答案』D

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