2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)8

　　1.某基金經(jīng)理散布關(guān)于上市公司的不實(shí)利好消息，從而推高公司的股價(jià)，以使自己運(yùn)作的投資基金獲利，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A該基金經(jīng)理的行為目的是為了所管理的基金獲益，不違反職業(yè)道德要求

　　B該基金經(jīng)理實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為

　　C該行為有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

　　D該行為屬于基于信息的操縱市場(chǎng)行為

　　參考答案：A解析：該基金經(jīng)理的行為違反了誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德要求。

　　2.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括()。Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅱ.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易Ⅲ.發(fā)放紅利Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　AI、II、III

　　BI、II、III、IV

　　CII、III、IV

　　DII、IV

　　參考答案：B解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊(cè)。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.以下哪項(xiàng)不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分()。

　　A儲(chǔ)蓄

　　B日常收入、支出

　　C投資理財(cái)

　　D藝術(shù)品收藏

　　參考答案：D解析：現(xiàn)代居民經(jīng)濟(jì)生活中的日常收入、支出活動(dòng)和儲(chǔ)蓄、投資等理財(cái)活動(dòng)構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分。

　　4.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)

　　C內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)

　　D欺詐客戶

　　參考答案：B解析：誠(chéng)實(shí)守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動(dòng)中不得有內(nèi)幕交易和操作市場(chǎng)行為，對(duì)于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

　　5.下列不屬于基金份額持有****利的是()。

　　A按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

　　C分享基金投資收益

　　D確定基金收益分配方案

　　參考答案：D解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：(一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;(二)參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn);(三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;(四)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì);(五)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)(六)查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料;(七)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;(八)基金合同約定的其它權(quán)利。

　　6.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()。I.員工間的互相舉報(bào)II.各部門主管的檢查監(jiān)督III.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制IV.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　AI、II

　　BI、II、III

　　CI、II、III、IV

　　DII、III、IV

　　參考答案：D解析：基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　7.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯(cuò)誤的是()。

　　A具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B取得基金從業(yè)資格

　　C通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

　　D最近3年沒(méi)有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　參考答案：A解析：基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①取得基金從業(yè)資格;②通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試;③具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷;④沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;⑤最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

　　8.關(guān)于某基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)的控制工作，做法錯(cuò)誤的是()。

　　A電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)即時(shí)保存

　　B數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進(jìn)行保管

　　C信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

　　D用戶的密碼和口令應(yīng)定期更換

　　參考答案：B解析：數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員保管。

　　9.一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)()。

　　A不得撤銷

　　B可以撤銷

　　C可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

　　D在基金登記前可隨時(shí)撤銷

　　參考答案：A解析：一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。

　　10.關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是()。

　　A股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系;基金反映的是一種信托關(guān)系

　　B股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

　　C基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

　　D投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東，投資者購(gòu)買基金份額就變成基金的受益人

　　參考答案：A解析：股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金的受益人。