2018年基金從業(yè)資格考試考前強(qiáng)化練習(xí)（14）

　　1.( )是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中國(guó)結(jié)算公司

　　B. 中央登記公司C.國(guó)債登記公司D.銀行同業(yè)中心

　　【答案】A

　　2. 大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣，上交所接受大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9:30-11:30、13:00-15:30;每個(gè)交易日( )，交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　A.9:30-11:30 B.13:00-15:30 C.15:00-15:30

　　D.9:30-11:30、13:00-15:30

　　【答案】C

　　3. 下列關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出

　　B.債券競(jìng)價(jià)交易和權(quán)證交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　C.B 股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易

　　D.A 股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　【答案】D

　　4. 深交所證券的收盤價(jià)通過(guò)( )的方式產(chǎn)生，收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)，當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

　　A.連續(xù)競(jìng)價(jià)B.協(xié)議競(jìng)價(jià)C.充分競(jìng)價(jià)

　　D.集合競(jìng)價(jià)

　　【答案】D

　　5. 當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為( )，因派息而引起的剔除行為稱為( )。

　　A.除息，除權(quán) B.除權(quán)除息，除息除權(quán)C.配股，分紅 D.除權(quán)，除息

　　【答案】D

　　6.( )原則又稱款券兩訖或錢貨兩清原則，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。通俗地說(shuō)，就是“一手交錢，一手交貨”。

　　A.貨銀對(duì)付 B.凈額清算 C.共同對(duì)手方制度D.分級(jí)結(jié)算

　　【答案】A

　　7.任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的 200%。

　　A.5 B.10 C.15 D.20

　　【答案】D

　　8.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在( )間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

　　A.0.～0.25% B.0.25%～0.5% C.0.5%～0.75% D.0.75%～1%

　　【答案】B

　　9.基金股票投資組合重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括：報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值( )%的股票明細(xì);對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前 20 名的股票價(jià)值低于該比例的，應(yīng)披露至少前 20 名的股票明細(xì)。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　【答案】B

　　10. 下列選項(xiàng)中關(guān)于基金投資人的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。A.按投資基金的個(gè)體不同劃分，基金投資者可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者兩類 B.基金投資者是指以自然人身份從事基金買賣的證券投資者，個(gè)人投資者主要是相對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者而言的 C.基金機(jī)構(gòu)投資者是指符合法律法規(guī)規(guī)定的可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織 D.機(jī)構(gòu)投資者一般具有較為雄厚的資金實(shí)力，在投資決策與資本運(yùn)作、信息搜集分析、投資工具研究、資金運(yùn)用方式、大類資產(chǎn)配置等方面都配備有專門部門，由證券投資專家進(jìn)行管理

　　【答案】B

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