2018年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題10

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

　　1.下列各項(xiàng)對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是(　　)。

　　A.存續(xù)期限不同

　　B.基金份額面值不同

　　C.影響基金價(jià)格的主要因素不同

　　D.收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

　　2.下列各項(xiàng)中不屬于對(duì)基金管理公司進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)的是(　　)

　　A.基金管理公司設(shè)立審核

　　B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核

　　C.對(duì)基金托管銀行履行職責(zé)情況的監(jiān)督

　　D.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管

　　3.基金管理公司在下列事項(xiàng)變更時(shí)不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.修改章程

　　B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.變更名稱、住所

　　D.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　4.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以(　　)為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司內(nèi)股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　5.證券投資基金反映的是(　　)關(guān)系。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)

　　C.產(chǎn)權(quán)

　　D.信托

　　6.下列各項(xiàng)中不是后臺(tái)支持部門的組成部分的是(　　)。

　　A.市場(chǎng)部

　　B.行政管理部

　　C.信息技術(shù)部

　　D.財(cái)務(wù)部

　　7.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　8.基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　9.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.12

　　B.9

　　C.6

　　D.3