2018年基金從業(yè)資格考試證券投資基金模擬題5

　　1、 對威廉•夏普資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)的檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑的是( )。

　　A.法瑪

　　B.馬柯威茨

　　C.詹森

　　D.羅斯

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解析：本題是對現(xiàn)代投資理論的產(chǎn)生與發(fā)展的考查。

　　2、 從基金性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金收益憑證籌集起來

　　的( )。

　　A.信托資產(chǎn)

　　B.債務(wù)資產(chǎn)

　　C.法人資產(chǎn)

　　D.借貸資產(chǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　3、 目前，我國封閉式證券投資基金( )披露一次信息。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每個(gè)月

　　D.每個(gè)季度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解析：本題是對定期信息披露的考查。

　　4、 一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為( )。

　　A.套利基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.傘形基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　5、 根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會(huì)同意，并

　　經(jīng)( )批準(zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。

　　A.獨(dú)立董事

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金托管人

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　6、 我國證券投資基金持有的交易所上市的股票和權(quán)證的估值，采用的是( )。

　　A.收盤價(jià)

　　B.當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)格

　　C.開盤價(jià)

　　D.當(dāng)日最高價(jià)和最低價(jià)的算術(shù)平均價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解析：交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值，上市債券以收盤凈價(jià)估值，期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值。

　　7、 ( )是基金市場交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場價(jià)格以此為中心上下波

　　動(dòng)。

　　A.基金面值

　　B.基金的發(fā)行價(jià)格

　　C.1.01元

　　D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解析：基金單位的資產(chǎn)凈值是基金市場交易價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，基金的市場價(jià)格以此為中心上下波動(dòng)。

　　8、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請之日的( )個(gè)工作日內(nèi)，對該

　　交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.1

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　9、 對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，應(yīng)( )進(jìn)行利潤分配。

　　A.每日

　　B.每周

　　C.每月

　　D.每季

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解析：《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。”

　　10、 ( )是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.基金登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c