2018基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)鞏固提升練習(xí)4

　　1.在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　2.(　　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

　　A.基金市場和股票市場

　　B.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.股票市場和債券市場

　　D.期貨市場和股票市場

　　3.(　　)是貨幣資金融通市場。

　　A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.基金市場

　　C.股票市場

　　D.金融市場

　　4.廣義的資本市場不包括(　　)。

　　A.銀行中長期存貸款市場

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

　　C.中長期債券市場

　　D.股票市場

　　5.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在(　　)個交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.衍生金融工具不包括(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.金融債券

　　D.互換協(xié)議

　　7.下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.公募基金資產(chǎn)管理計劃

　　C.銀行理財產(chǎn)品

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃

　　8.下列對私募股權(quán)基金的描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

　　D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制

　　9.基金托管人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.自行或委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推廣、銷售

　　B.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

　　C.基金資產(chǎn)的保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　10.在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　11.下列關(guān)于證券投資基金稱謂的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.證券投資基金在英國被稱為“共同基金”

　　B.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

　　C.證券投資基金在日本被稱為“證券投資信托基金”

　　D.證券投資基金在我國被稱為“集合投資計劃”

　　12.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的(　　)保管。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　13.(　　)是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　14.按照(　　)，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式不同

　　B.運(yùn)作方式不同

　　C.約束機(jī)制不同

　　D.期限不同

　　15.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別不包括(　　)。

　　A.法律主體資格不同

　　B.份額限制不同

　　C.價格形成方式不同

　　D.激勵約束機(jī)制與投資策略不同

　　16.1940年(　　)和1940年(　　)是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

　　17.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是(　　)。

　　A.集合理財、專業(yè)管理

　　B.組合投資、分散風(fēng)險

　　C.投入較少、回報較高

　　D.獨(dú)立托管、保障安全

　　18.根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)(　　)以上投資于債券的為債券基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　19.目前，(　　)的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上。

　　A.美國

　　B.中國

　　C.歐盟各國

　　D.韓國

　　20.經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)的國內(nèi)第一家投資基金是(　　)。

　　A.天驥基金

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰