1.上網(wǎng)定價發(fā)行的手續(xù)費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　4.基金清算賬冊及有關資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　5.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A

　　6.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] B

　　基金托管人更換

　　7.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人

　　B：基金管理人

　　C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準后( )個工作日內(nèi)公告。

　　A：7

　　B：15

　　C：5

　　D：3

　　[答] C

　　9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　10通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　11、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國證券業(yè)協(xié)會于( )發(fā)布并實施的自律規(guī)則。

　　A.2006年4月25

　　B.2007年4月25

　　C.2008年4月25

　　C

　　12、證券是各類記載代表一定的權益的( )

　　A.書面憑證

　　B.法律憑證

　　C.收入憑證

　　D.資本憑證

　　B

　　13、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點見面并進行交易，另一種交易形式是( )。

　　A.場外交易市場

　　B.有形市場

　　C.第三市場

　　D.第四市場

　　A

　　14、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.上海眾業(yè)公所

　　C.上海華商證券交易所

　　D.北平證券交易所

　　D

　　15、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開( )次年會。

　　A.1

　　B.2

　　C.4

　　D.沒有規(guī)定

　　A

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