11、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》簡稱《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》是中國證券業(yè)協(xié)會于( )發(fā)布并實(shí)施的自律規(guī)則。

　　A、2006年4月25

　　B、2007年4月25

　　C、2008年4月25

　　答案C、2008年4月25

　　12、證券是各類記載代表一定的權(quán)益的( )

　　A、書面憑證

　　B、法律憑證

　　C、收入憑證

　　D、資本憑證

　　B、法律憑證

　　13、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地點(diǎn)見面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是( ).

　　A、場外交易市場

　　B、有形市場

　　C、第三市場

　　D、第四市場

　　答案是A、場外交易市場

　　14、中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的( ).

　　A、上海證券交易所

　　B、上海眾業(yè)公所

　　C、上海華商證券交易所

　　D、北平證券交易所

　　答案D、北平證券交易所

　　15、我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年或者半年召開( )次年會。

　　A、1

　　B、2

　　C、4

　　D、沒有規(guī)定

　　答案是A

　　16.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司

　　B：信托投資公司

　　C：基金管理公司

　　D：商業(yè)銀行

　　[答] A B C

　　17.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議

　　B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書

　　D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請

　　[答] A B C D E

　　18.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( )。

　　A：申請?jiān)O(shè)立基金

　　B：取得基金收益

　　C：轉(zhuǎn)讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會

　　[答] A B C D E

　　【基金從業(yè)考訊】

　　19、基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。

　　A：證券公司

　　B：商業(yè)銀行

　　C：保險(xiǎn)公司

　　D：信托投資公司

　　[答] A D

　　20.基金管理公司可以采取( )的組織形式。

　　A：無限責(zé)任公司

　　B：兩和公司

　　C：有限責(zé)任公司

　　D：股份有限責(zé)任公司

　　[答] C D

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