2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題15

　　第 1 題.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　A、3

　　B、12

　　C、6

　　D、36

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、 行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

　　第 2 題.目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性的部門(mén)是()。

　　A、前臺(tái)

　　B、后臺(tái)

　　C、中臺(tái)

　　D、以上選項(xiàng)都正確

　　【正確答案】C

　　【答案解析】中臺(tái)部門(mén)主要為公司前臺(tái)部門(mén)提供支持， 目標(biāo)是保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

　　第 3 題.20世紀(jì)()年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展;基金業(yè)的快速擴(kuò)張正在成為一種國(guó)際性的現(xiàn)象。

　　A、50

　　B、60

　　C、70

　　D、80

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券投資基金的發(fā)展：20世紀(jì)80年代以后，證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性發(fā)展，基金業(yè)的快速擴(kuò)張正在成為一種國(guó)際性的現(xiàn)象。

　　第 4 題.對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A、6個(gè)月

　　B、30日

　　C、3個(gè)月

　　D、10日

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第 5 題.基金管理公司變更持有()以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　A、1%

　　B、5%

　　C、3%

　　D、10%

　　【正確答案】B

　　【答案解析】基金管理公司變更持有 5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第 6 題.()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　A、基金的募集

　　B、基金的交易

　　C、基金的登記

　　D、基金的托管

　　【正確答案】A

　　【答案解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

　　第 7 題.下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A、提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售

　　人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)

　　B、收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

　　C、基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的

　　基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)

　　D、增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除

　　【正確答案】D

　　【答案解析】增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)繳納，不應(yīng)從申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))資金中扣除。

　　第 8 題.依據(jù)證券投資法規(guī)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的募集期限為()個(gè)月。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】C

　　【答案解析】目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般是3個(gè)月。

　　第 9 題.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A、基金持有人大會(huì)

　　B、公司董事會(huì)

　　C、股東大會(huì)

　　D、監(jiān)督管理委員會(huì)

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)。

　　第 10 題.基金登記過(guò)程實(shí)際上是()通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】D

　　【答案解析】基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　5.答案：B

　　解析：根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為短期債券、長(zhǎng)期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí)的不同，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

科目	試題	免費(fèi)體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	立即做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	立即做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	立即做題

　　華課網(wǎng)校課程：基金從業(yè)全科VIP班：證券投資基金上與下冊(cè)，課堂練習(xí)+課件下載+移動(dòng)課程+WORD講義等你來(lái)學(xué)!

　　加入華課網(wǎng)�；�金從業(yè)群：515107172 關(guān)注2018年基金從業(yè)資格考試更多考試信息

手機(jī)掃碼加群