2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題14

　　1.投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有(　)。

　　A.滬、深B股或H股證券賬戶

　　B.開(kāi)放式基金賬戶

　　C.滬、深A(yù)股證券賬戶

　　D.封閉式基金賬戶

　　答案：C

　　解析：投資者進(jìn)行ETF證券認(rèn)購(gòu)時(shí)需具有滬、深A(yù)股證券賬戶。

　　2.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　答案：D

　　解析：如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　3.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括()。

　　Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

　�、�.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　�、�.發(fā)放紅利

　�、�.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊(cè)。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

　　4.我國(guó)開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式不包括()。

　　A.“內(nèi)置”模式

　　B.“外置”模式

　　C.“混合”模式

　　D.“單一”模式

　　答案：D

　　解析：開(kāi)放式基金注冊(cè)登記體系的模式有基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式;委托中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式;以上兩種情況兼有的“混合”模式。

　　5.目前，我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于()日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　A.T+2

　　B.T+3

　　C.T+1

　　D.T

　　答案：B

　　解析：我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般于T+2日到達(dá)基金的銀行存款賬戶;我國(guó)境內(nèi)基金贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出。

　　6.下列關(guān)于QDII基金信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A.QDII基金投資境外基金，應(yīng)披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

　　B.在QDII基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C.QDII基金的凈值在估值日后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露

　　D.QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以英文為準(zhǔn)答案：D

　　解析：QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，可同時(shí)采用中文和英文，并以中文為準(zhǔn)。

　　7.以下關(guān)于債券分類的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

　　B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

　　C.根據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

　　D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長(zhǎng)期債券等

　　答案：B

　　解析：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)高低劃分將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等。

　　8.當(dāng)影子定價(jià)法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí)，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.0.75%

　　D.1%

　　答案：B

　　解析：JP109。當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　9.在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在(　)間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息

　　A.0.05%～0.25%

　　B.0.25%～0.5%

　　C.0.5%～0.75%

　　D.0.75%～1%

　　答案：B

　　解析：在投資組合報(bào)告中披露偏離度信息。在季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金將披露報(bào)告期內(nèi)偏離度絕對(duì)值在0.25%～0.5%間的次數(shù)，偏離度的最高值和最低值，偏離度絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值等信息。

　　10.國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是(　)。

　　A.營(yíng)銷保險(xiǎn)策略

　　B.債券保險(xiǎn)策略

　　C.對(duì)沖保險(xiǎn)策略

　　D.股票保險(xiǎn)策略

　　答案：C

　　解析：國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要是對(duì)沖保險(xiǎn)策略。

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