11.《關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》的有關(guān)規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的經(jīng)營行為規(guī)范指最近( )內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　A.1年 B.6個月 C.3個月 D.2個月

　　12.( )在公司型證券投資基金中是一個有形機(jī)構(gòu)，在契約型證券投資基金中是一個無形機(jī)構(gòu)。

　　A.基金管理人 B.基金托管人

　　C.基金組織 D.基金份額持有人

　　13.基金組織在契約型證券投資基金中是一個 ( )

　　A.代理機(jī)構(gòu) B.中介機(jī)構(gòu)

　　C無形機(jī)構(gòu) D.有形機(jī)構(gòu)

　　14.從基金的營運(yùn)依據(jù)來看，契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是 ( )

　　A.基金管理公司的公司章程 B.托管協(xié)議

　　C.基金契約 D.基金招募書

　　15.《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。

　　A.證券公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.信托投資公司

　　D.非基金管理人的其他基金管理公司

　　16.基金托管人資格由中國證監(jiān)會和( )核準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

　　C.財政部

　　D.中國銀監(jiān)會

　　17.依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收 ( )

　　A.印花稅 B.企業(yè)所得稅

　　C.營業(yè)稅 D.個人所得稅

　　18.以下關(guān)于公司型基金的正確表述是 ( )

　　A.基金公司是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.基金公司不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　C.在國際上一定不是上市基金

　　D.肯定是封閉基金

　　19.一般來說，開放式基金的申購贖回價是以( )為基礎(chǔ)計算的。

　　A.基金單位資產(chǎn)凈值

　　B.基金市場供求關(guān)系

　　C.基金發(fā)行時的面值

　　D.基金發(fā)行時的價格

　　20.封閉式基金溢價發(fā)行是指 ( )

　　A.基金按高于面值的價格發(fā)行

　　B.基金按低于面值的價格發(fā)行

　　C.基金按等于面值的價格發(fā)行

　　D.以上都不是

　　1.B 2.B 3.D 4.D 5.A

　　6.C 7.A 8.D 9.C 10.A

　　11.A 12.C 13.C 14.C 15.B

　　16.D 17.A 18.A 19.A 20.A

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