2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考試題（16）

　　1.申請辦理開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合的條件是( )。

　　A：設有專門管理開放式基金單位認購，申請和贖回業(yè)務的部門

　　B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員

　　C：有便利、有效的商業(yè)網絡

　　D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術設施

　　E：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　[答] A B C D E

　　2.基金注冊登記機構可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務( )。

　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

　　B：負責基金單位的注冊登記

　　C：確認基金交易

　　D：代發(fā)紅利

　　E：保管基金投資人的名冊

　　[答] A B C D E

　　向基金投資人提供各種文件和資料

　　3下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產凈值和基金單位資產凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

　　4.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務

　　E：基金管理人不能將基金資產投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發(fā)行的證券

　　[答] A B C D E

　　基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　5基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　[答] B C

　　6基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[答] A B C D

　　7.證券投資基金的服務機構包括( )。

　　A：基金代銷機構

　　B：基金注冊登記機構

　　C：基金咨詢機構

　　D：基金驗資機構

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[答] A B C D E

　　8基金管理人更換程序為( )。

　　A：提名

　　B：決議

　　C：公告

　　D：批準

　　[答] A B C D

　　9：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國證監(jiān)會

　　B：基金發(fā)起人

　　C：中國人民銀行

　　D：基金托管人

　　[答] A D

　　10.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產或由接管人接管其資產的

　　B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國證監(jiān)會有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責的

　　[答] A B C D

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