2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題10

　　1.上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

　　A. 0.1

　　B. 0.001

　　C. 0.01

　　D. 0.0 001

　　正確答案：B

　　解析：上市開放式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　2.證券交易所在開市后根據(jù)ETF申購、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A. 1天

　　B. 30秒

　　C. 1分鐘

　　D. 15秒

　　正確答案：D

　　解析：證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每15秒提供一次基金份額參考凈值。

　　3.目前，LOF的交易在()進(jìn)行。

　　A. 指定代銷網(wǎng)點(diǎn)

　　B. 登記結(jié)算公司

　　C. 上海證券交易所

　　D. 深圳證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：目前，LOF的交易在深圳證券交易所進(jìn)行。

　　4.下列關(guān)于LOF基金上市交易的表述，正確的是()。

　　A. LOF基金上市首日交易沒有價(jià)格漲跌幅限制

　　B. LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為基金發(fā)行價(jià)格

　　C. LOF基金上市交易實(shí)行T+0的交易制度

　　D. LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　正確答案：D

　　解析：LOF基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。T日買入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　5.投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于()日后到辦理申購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A. T

　　B. T+2

　　C. T+1

　　D. T+3

　　正確答案：B

　　解析：投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　6.貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露()。

　　A. 每份基金收益、7日年化收益率

　　B. 每萬份基金收益、3日年化收益率

　　C. 每萬份基金收益、7日年化收益率

　　D. 每份基金收益、3日年化收益率

　　正確答案：C

　　解析：貨幣市場基金不像其他類型基金那樣定期披露份額凈值，而是需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

　　7.根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為()。

　　A. 公募基金與私募基金

　　B. 主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金

　　C. 封閉式基金與開放式基金

　　D. 契約型基金與公司型基金

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)募集方式，可以將基金分為公募基金和私募基金。

　　8.關(guān)于中小投資者投資基金是比投資股票更好的選擇的原因，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 股票市場變幻莫測，中小投資者缺乏投資經(jīng)驗(yàn)

　　B. 中小投資者對(duì)個(gè)股研究有較大的局限性

　　C. 投資基金相比投資股票會(huì)有較高的收益

　　D. 基金由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作

　　正確答案：C

　　解析：投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道，已經(jīng)成為廣大民眾普遍接受的一種理財(cái)方式。

　　9.關(guān)于私募基金運(yùn)作的監(jiān)管，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A. 私募基金募集完畢，應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　B. 私募基金管理人須每季度向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金季度報(bào)告

　　C. 私募基金可不設(shè)基金托管人

　　D. 私募基金管理人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

　　正確答案：C

　　解析：基金托管制度是規(guī)范基金運(yùn)作、保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的一項(xiàng)重要制度，基金托管人作為共同受托人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)。

　　10.基金銷售機(jī)構(gòu)開展投資者適當(dāng)性管理自查的時(shí)間間隔是( )個(gè)月。

　　A. 6

　　B. 12

　　C. 24

　　D. 3

　　正確答案：A

　　解析：基金銷售機(jī)構(gòu)每半年開展一次投資者適當(dāng)性管理自查。