1(單選題)非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C證監(jiān)會(huì)

　　D銀監(jiān)會(huì)

　　解析：正確答案“A

　　”非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　2(單選題)以下關(guān)于基金托管銀行的核準(zhǔn)和監(jiān)管的說法中，正確的是()。

　　A基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　B基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　C基金托管人資格由中國銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　D中國證監(jiān)會(huì)對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　解析：正確答案“A”

　　基金托管人資格由中國證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

　　3(單選題)狹義基金監(jiān)管主體()。

　　A基金行業(yè)自律組織

　　B政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管

　　D社會(huì)力量

　　解析：正確答案“B”

　　狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　4(單選題)開放式基金份額的認(rèn)購業(yè)務(wù)可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　A基金管理人

　　B基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C商業(yè)銀行

　　D保險(xiǎn)公司

　　解析：正確答案“A”

　　投資者認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　5(單選題)基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金評級機(jī)構(gòu)

　　C律師事務(wù)所

　　D基金持有人

　　解析：正確答案“D

　　”基金管理人、基金評級機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　6(單選題)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

　　A基金份額持有人大會(huì)的召開

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)

　　D延長基金合同期限

　　解析：正確答案“C”

　　開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項(xiàng)不屬于對交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。

　　7(單選題)基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結(jié)構(gòu)

　　B基金的運(yùn)作方式

　　C基金的投資基本要素

　　D基金的投資方向

　　解析：正確答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　8(單選題)下列關(guān)于貨幣市場基金信息披露的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

　　B當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達(dá)到或超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告

　　C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

　　D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：正確答案“C”

　　貨幣市場基金份額凈值保持為1元，無需披露凈值增長率。

　　9(單選題)下列說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A合規(guī)管理部門要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，因此要與其他部門之間保持絕對的獨(dú)立

　　B管理人要將合規(guī)考核結(jié)果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結(jié)合

　　C合規(guī)文化建設(shè)要充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務(wù)，做到全員參與，各負(fù)其責(zé)

　　D公司領(lǐng)導(dǎo)是各項(xiàng)合規(guī)管理制度的制定者和傳達(dá)者，應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)文化建設(shè)的重要性

　　解析：正確答案“A”

　　合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權(quán)力的獨(dú)立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨(dú)立，A錯(cuò)誤。

　　10(單選題)不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

　　A國內(nèi)股票基金

　　B國外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成長型股票基金

　　解析：正確答案“D”基礎(chǔ)題

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