2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考試題（5）

　　1.目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在( )上市交易。

　　A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

　　C.上海證券交易所和深圳證券交易所 D.中國證監(jiān)會

　　[參考答案] A

　　2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在( )內(nèi)便可上市。

　　A.2年后 B.1年后 C.6個月后 D.1到3個月

　　[參考答案] D

　　3.在證券交易所的證券投資基金是( )。

　　A.開放式基金 B.封閉式基金 C.私募基金 D.以上均可

　　[參考答案] B

　　4.下列文件，基金管理公司申請上市不需要提交的有( )。

　　A.基金契約 B.基金托管協(xié)議

　　C.招募說明書 D.基金募集資金的驗資報告

　　[參考答案] C

　　5.( )對基金管理人提交的基金上市申請文件申請文件進行審查，認為符合條件的，將審查意見和相關(guān)文件報經(jīng)( )批準，再出具上市通知書。

　　A.中國證監(jiān)會 證券交易所 B.證券交易所 中國證監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會 中國人民銀行 C.證券交易所 中國人民銀行

　　[參考答案] B

　　6.獲準上市的基金，須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。

　　A.7 B.5 C.3 D.1

　　[參考答案] C

　　7.基金賬戶的開設(shè)費用為( )元。

　　A.5 B.10 C.7 D.1

　　[參考答案] A

　　8.( )應(yīng)代表基金，以基金的名義開設(shè)證券賬戶和資金清算賬戶，并作為證券交易所的清算對手方為基金買賣證券進行清算交收。

　　A.基金管理人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金主要發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　9.基金交易委托以標準手數(shù)為單位進行，價格變化單位為( )元。

　　A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

　　[參考答案] B

　　10.我國對封閉式基金的交收實行( )制度。

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

　　[參考答案] A

　　11.基金的市場價格以( )為中心上下波動。

　　A.基金面值 B.基金的發(fā)行價格 C.1.01元 D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　[參考答案] D

　　12.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的( )。

　　A.1% B.0.5% C.0.3% D.0.25%

　　[參考答案] D

　　13.開放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照( )閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計算。

　　A.上一個交易日 B.當(dāng)日 C.開放日 D.上一個開放日

　　[參考答案] C

　　14.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購、贖回申請之日的( )個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進行確認。

　　A.7 B.3 C.5 D.1

　　[參考答案] B

　　15.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，支付贖回款項。

　　A.7 B.3 C.5 D.1

　　[參考答案] A

　　16.開放式基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為( )。

　　A.巨額贖回 B.一般贖回 C.10%贖回 D.暫停贖回

　　[參考答案] A

　　17.巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的( )時，可以對其余贖回申請延期辦理。

　　A.11% B.20% C.10% D.5%

　　[參考答案] C

　　18.開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可按基金契約和招募說明書中的規(guī)定，暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付回款項，但不得超過正常支付時間的( )個工作日，并在指定的媒體上公告。

　　A.30 B.15 C.7 D.20

　　[參考答案] D

　　19.開放式基金可以收取申購費，但申購費率不得超過申購金額的( )。

　　A.1% B.3% C.5% D.7%

　　[參考答案] C

　　20.投資人贖回基金時，一般會在( )拿到款項。

　　A.第2天 B.當(dāng)天 C.3到5天 D.5天后

　　[參考答案] C