2018年6月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》練習(xí)試題5

　　1、()是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A、輔助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　B、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　C、后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　2、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)管理部

　　B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　C、合規(guī)管理部

　　D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

　　3、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上()。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負(fù)

　　正確答案：B

　　答案解析：相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度強(qiáng)制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是()。

　　A、分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　C、對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　D、對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額�；�金份額持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)。

　　5、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是()。

　　A、分析營(yíng)銷環(huán)境

　　B、分析投資人的真實(shí)需求

　　C、設(shè)計(jì)營(yíng)銷組合

　　D、提高專業(yè)化水平

　　正確答案：B

　　6.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　答案：D

　　7.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(　)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　8.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集

　　D.召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　答案：D

　　9.職業(yè)道德的特征包括(　)。

　�、俾殬I(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有模范性;④職業(yè)道德具有具體性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告

　　答案：D

　　11.關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資

　　答案：D

　　12.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　答案：B

　　13.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　答案：B

　　14.下列關(guān)于我國(guó)基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般按照認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0

　　D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購(gòu)買基金

　　答案：D

　　15.投資人投資5萬元認(rèn)購(gòu)某開基，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　答案：A

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