16.股東對(duì)公司和其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重.溝通協(xié)商.共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)審慎審議.簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)

　　B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東

　　C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員

　　D.不得違反公司章程干預(yù)投資.研究.交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

　　17.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在( )。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全。

　　C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象.投資范圍.投資比例.禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。

　　D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范.減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

　　18.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下考慮( )。

　　A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn).技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì)，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要

　　B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，在現(xiàn)階段，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作

　　C.商業(yè)銀行資金雄厚

　　D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多

　　19.盡管各個(gè)托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱.數(shù)量.職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括了下列部門：( )。

　　A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓.研究，客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門

　　B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算.核算的部門

　　C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù).系統(tǒng)開發(fā)的部門

　　D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門

　　20.基金資產(chǎn)賬戶管理包括( )。

　　A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立.更名.銷戶及資產(chǎn)過戶等工作

　　B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立，對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理

　　C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付，并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行。

　　D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要，基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)�；�金托管人和基金管理人也不得出借和擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

　　21.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容主要包括( )四個(gè)方面。

　　A.目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定 B.營(yíng)銷環(huán)境的分析

　　C.營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) D.營(yíng)銷過程的管理

　　22.在營(yíng)銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注以下哪三個(gè)方面( )。

　　A.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu) B.公司本身的情況

　　C.影響投資者決策的因素 D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管

　　23.基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集.總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素，其內(nèi)容包括：( )。

　　A.評(píng)估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境

　　B.收集.分析金融市場(chǎng).相關(guān)基金產(chǎn)品.本公司以往的歷史數(shù)據(jù)

　　C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場(chǎng)

　　D.評(píng)估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素

　　24.市場(chǎng)營(yíng)銷控制過程主要包括以下哪幾個(gè)步驟( )。

　　A.管理部門評(píng)估廣告投入效果.不同渠道的資源投入，及時(shí)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距。

　　B.管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)，通常對(duì)不同的營(yíng)銷活動(dòng)或單獨(dú)的項(xiàng)目，如新基金的發(fā)行等制定不同的預(yù)算。

　　C.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī)，檢查銷售時(shí)間表是否得到執(zhí)行。

　　D.分析目標(biāo)業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因以及預(yù)算收支不平衡的原因等。

　　25.基金資產(chǎn)估值程序包括( )。

　　A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。

　　B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。

　　C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以加密傳真報(bào)給基金托管人;基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法.時(shí)間.程序進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。

　　D.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

科目	試題	免費(fèi)體驗(yàn)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（一）	立即做題
	2018基金從業(yè)資格《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)測(cè)試卷（二）	立即做題
基金法律法規(guī)	2018基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》預(yù)測(cè)試卷(一)	立即做題

　　26.基金資產(chǎn)估值的基本原則包括( )。

　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。

　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

　　C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

　　D.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值，上市債券以收盤凈價(jià)估值，期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值。

　　27.非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票，按以下哪些方法確定公允價(jià)值( )。

　　A.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)低于非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該流通受限股票的價(jià)值。

　　B.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)高于該非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本，應(yīng)按以下公式確定該流通受限股票的價(jià)值：FV=C+

　　C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。

　　D.按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。

　　28.當(dāng)基金有以下哪些情形時(shí)，可以暫停估值( )。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)。

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。

　　C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值。

　　D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。

　　29.基金稅收涉及到哪三方面( )。

　　A.基金作為一個(gè)營(yíng)業(yè)主體的稅收

　　B.基金管理人和基金托管人作為基金營(yíng)業(yè)主體的稅收

　　C.投資者買賣基金涉及的稅收

　　D.股票股利收入涉及的稅收

　　30.開放式基金的分紅方式有兩種( )。

　　A.股票分紅方式

　　B.現(xiàn)金分紅方式

　　C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　D.股票買賣差價(jià)

　　參考答案：

　　1.ABD 2.ABCD 3.ABC 4.ABCD 5.BC

　　6.ABCD 7.BC 8.BD 9.BC 10.ABCD

　　11.CD 12.BC 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD

　　16.AB 17.BCD 18.AB 19.ABCD 20.ABCD

　　21.ABCD 22.BCD 23.BCD 24.ABCD 25.ABC

　　26.ABC 27.AB 28.ABCD 29.ABC 30.BC