2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考試題（2）

　　1.按照( )的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。

　　A.《人民共和國證券投資基金法》 B.《人民共和國公司法》

　　C.《人民共和國證券法》 D.《人民共和國刑法》

　　2.為了保證基金資產(chǎn)的安全，( )規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。

　　A.《人民共和國證券投資基金法》 B.《人民共和國公司法》

　　C.《人民共和國證券法》 D.《證券投資基金法》

　　3.2004年6月1日( )的正式實施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。

　　A.《人民共和國證券投資基金法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　4.( )是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。

　　A.基金銷售機構(gòu) B.注冊登記機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D.基金投資咨詢公司

　　5.根據(jù)( )可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等

　　A行業(yè)分類 B 投資風(fēng)格分類 C 股票性質(zhì)分類 D股票規(guī)模分類

　　6.( )是指個別證券特有的風(fēng)險，包括企業(yè)的信用風(fēng)險.經(jīng)營風(fēng)險.財務(wù)風(fēng)險等。非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過分散投資加以規(guī)避。

　　A 操作風(fēng)險 B系統(tǒng)性風(fēng)險 C非系統(tǒng)性風(fēng)險 D管理運作風(fēng)險

　　7.久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當(dāng)利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的( )引起的。

　　A凹性 B久期 C 凸性 D收益性

　　8.( )基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象

　　A成長型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金

　　9.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)( )的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件。

　　A.《人民共和國證券法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　10.根據(jù)( )的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A.《人民共和國證券法》 B.《證券投資基金法》

　　C.《開放式證券投資基金試點辦法》。 D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　11.( )在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　A.封閉式基金 B.開放式基金　　C.契約型基金 D.公司型基金

　　12.( )是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

　　A.直接銷售 B.銀行間銷售　　C.網(wǎng)上發(fā)售 D.網(wǎng)下發(fā)售

　　13.我國( )規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定�！�

　　A.《證券投資基金法》 B.《人民共和國公司法》

　　C.《人民共和國證券法》 D.《人民共和國刑法》

　　14.2006年2月，中國證監(jiān)會基金部( )規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者.境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。

　　A.《證券投資基金法》 B.《人民共和國公司法》C.《人民共和國證券法>

　　15.目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足( )中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定

　　A.《證券投資基金法》 B.《人民共和國公司法》

　　C.《人民共和國證券法》 D.《人民共和國刑法》