2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題17

　　1、申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2、()_負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)證券公司的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.上海證券交易所

　　D.深圳證券交易所

　　3、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

　　A.董事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.股東會(huì)

　　4、我國(guó)《公司法》規(guī)定公司成立后，不得無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)月未開(kāi)業(yè)或開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)()月以上。

　　A.3：3

　　B.3;6

　　C.6：3

　　D.6;6

　　5、我國(guó)《刑法》第一百六十一條規(guī)定，犯有提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處()罰金。

　　A.2;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.4;3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　D.5;4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

　　6、在我國(guó)首批證券投資基金于()年正式運(yùn)作。

　　A.1998年12月

　　B.1999年7月

　　C.1997年11月

　　D.1998年3月

　　7、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為()。

　　A.非累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.可贖回優(yōu)先股

　　D.股息率固定優(yōu)先股

　　8、股票持有人作為公司股東，享有出席股東大會(huì)、投票表決、分配股息紅利等股東權(quán)利，表明股票是()。

　　A.要式證券

　　B.有價(jià)證券

　　C.證權(quán)證券

　　D.綜合權(quán)利證券

　　9、就封閉式基金而言，對(duì)上市流通的有價(jià)證券，以估值。

　　A.估值日證券交易所掛牌的該證券平均價(jià)

　　B.估值日證券交易所掛牌的該證券最低價(jià)

　　C.估值日證券交易所掛牌的該證券收盤(pán)價(jià)

　　D.估值日證券交易所掛牌的該證券開(kāi)盤(pán)價(jià)

　　10、一般不在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券是()。

　　A.債券

　　B.新發(fā)行的各類(lèi)證券

　　C.不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券

　　D.封閉式基金的受益憑證

　　11、《公司法》最核心的內(nèi)容是()。

　　A.規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)行為

　　B.規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)系

　　C.明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的權(quán)利與職責(zé)

　　D.明確公司的法律地位

　　12、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》規(guī)定，主承銷(xiāo)商在報(bào)送申請(qǐng)文件前，應(yīng)對(duì)發(fā)行人輔導(dǎo)()。

　　A.半年

　　B.一年

　　C.一年半

　　D.二年

　　13、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營(yíng)基金業(yè)務(wù)達(dá)()以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于()美元。

　　A.5年;10億

　　B.5年;100億

　　C.10年;10億

　　D.10年;100億

　　14、()，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》。

　　A.1992年4月22日

　　B.1993年4月22日

　　C.1994年4月22日

　　D.1995年4月22日

　　15、證券投資基金通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額，由()托管。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金承銷(xiāo)商

　　D.基金發(fā)起人