1.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，( )周歲以上不滿( ) 周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能開立基金賬戶。

　　A.16;18

　　B.14;18

　　C:14：16

　　D.18;20

　　答案:A

　　解析.我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡為18～70周歲具有完全民事行為能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進行開戶。

　　2.基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　答案:B

　　解析.基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求;二是指基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用，為實現(xiàn)提高公司經(jīng)營效率、財務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證。

　　3.基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到( )人以上。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D:300

　　答案:C

　　解析.基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上。

　　4.基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范中要求，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案:C

　　解析.基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范中要求，基金客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年起至少保存15年。

　　5.按照債券信用等級的不同，可以將債券分為( )。

　　A.政府債券和企業(yè)債券

　　B.短期債券和長期債券

　　C.標準債券和普通債券

　　D.低等級債券和高等級債券

　　答案:D

　　解析.根據(jù)債券發(fā)行者，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。

　　6. 基金公司應(yīng)當按照技術(shù)規(guī)范在( )個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化。

　　A.6

　　B.12

　　C.15

　　D.18

　　答案:D

　　解析.基金公司應(yīng)當按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　7.基金管理人本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，不得與( )發(fā)生沖突。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C:基金份額持有人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　答案:C

　　解析.依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應(yīng)當向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生沖突。

　　8.下列關(guān)于股票基金與股票的表述中，正確的是( )。

　　A.股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　B.股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

　　C.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

　　D.股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　答案:A

　　解析.股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票基金凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有1個價格。

　　9.基金業(yè)協(xié)會的職責不包括( )。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)B:依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處

　　答案:D

　　解析.基金業(yè)協(xié)會履行下列職責：教育和組織會員遵守基金法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;依法維護會員的合法權(quán)益， 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);提供會員服務(wù)、組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;依法辦理非公開募集基金的登記、備案;協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

　　10.按照( )，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

　　A.交易工具的期限

　　B.交易標的物

　　C.交割期限

　　D.交易方式

　　答案:A

　　解析.按照交易工具的期限，金融市場可分為貨幣市場和資本市場。

　　小編推薦：2018年注冊會計師專業(yè)階段考試時間 | 綜合階段 | 歐洲考區(qū)

　　2018年注冊會計師考試免試條件 |考試科目及范圍

　　考試科目搭配 | 考試用書|教材變化|大綱變化

　　加入華課網(wǎng)校注冊會計師qq交流群：212113290 關(guān)注2018年注冊會計師備考信息

手機掃碼加群