2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題14

　�、�.推薦人 Ⅲ. 資格認(rèn)定結(jié)果

　　1. 一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為()。

　　A 1-2年

　　B 6-8年

　　C 3-5年

　　D 9-10年

　　正確答案：C

　　解析：一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間在3~5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會政治變化趨勢及其對股票價格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯牵瑸閼?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

　　2.當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向()。

　　A 無法判定

　　B 無關(guān)

　　C 一致

　　D 相反

　　正確答案：C

　　解析：兩種資產(chǎn)收益率的協(xié)方差為負(fù)數(shù)，表示兩種資產(chǎn)收益率呈反方向變動;協(xié)方差為正數(shù)，表示兩種資產(chǎn)的收益率呈同方向變動。

　　3.為履行基金托管人的職責(zé),托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來履行職責(zé),這些處室一般不包括()。

　　A 負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管,內(nèi)部風(fēng)險控制的部門

　　B 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算,核算的部門

　　C 負(fù)責(zé)基金銷售的銷售部門

　　D 負(fù)責(zé)市場開拓,研究,客戶關(guān)系維護(hù)的市場部門

　　正確答案：C

　　解析：托管銀行在托管部設(shè)立的處室不包括基金銷售部門。

　　4.常用于對基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是()。

　　A 簡單收益率

　　B 年化收益率

　　C 幾何平均收益率

　　D 算術(shù)平均收益率

　　正確答案：C

　　解析： 幾何平均收益率可以準(zhǔn)確的衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況。

　　5.目前,我國基金管理公司全部為( )。

　　A 股份公司

　　B 合伙公司

　　C 有限責(zé)任公司

　　D 股份有限公司

　　正確答案：C

　　解析：目前，我國基金管理公司均為有限責(zé)任公司，必須滿足《人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定，例如股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。

　　6.如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險應(yīng)由該基金的()。

　　A 管理人承擔(dān)

　　B 托管人承擔(dān)

　　C 投資者共同承擔(dān)

　　D 所有參與主體共同承擔(dān)

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險共擔(dān)原則。基金投資者是基金的所有者。

　　7.在二級市場買賣ETF,申報價格最小變動單位為( )元。

　　A 0.01

　　B 0.001

　　C 0.0001

　　D 0.1

　　正確答案：B

　　解析： ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向證券交易所申請上市，上市后基金申報價格最小變動單位為0.001元。

　　8.下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露

　　B 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　C 強(qiáng)制性信息披露是世界名國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　D 在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財務(wù)狀況的信息

　　正確答案：C

　　解析：基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露;基金信息披露在內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、即時性原則和公平披露原則，在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則;基金運(yùn)作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報告、半年度報告、季度報告。

　　9.我國基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的()。

　　A 1/3

　　B 1/2

　　C 2/3

　　D 3/4

　　正確答案：A

　　解析：我國基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3。

　　10.一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是( )。

　　A 基金募集信息披露

　　B 臨時信息披露

　　C 基金份額上市交易公告書

　　D 基金季度報告

　　正確答案：B

　　解析：基金臨時信息的披露時間一般無法實(shí)現(xiàn)預(yù)見。