2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)13

　　1.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集

　　D.召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　【答案】D

　　2.職業(yè)道德的特征包括(　　)。

　　Ⅰ.職業(yè)道德具有特殊性;Ⅱ.職業(yè)道德具有繼承性;Ⅲ.職業(yè)道德具有模范性;Ⅳ.職業(yè)道德具有具體性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】D

　　3.對(duì)股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對(duì)規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值()以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　4.開基的申購(gòu)和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購(gòu)和贖回原則包括未知價(jià)交易原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則，貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則包括確定價(jià)原則和金額申購(gòu)、份額贖回原則。這種說法(　　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　5.關(guān)于基金募集申請(qǐng)的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場(chǎng)投資

　　【答案】D

　　6.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.3個(gè)

　　B.12個(gè)

　　C.6個(gè)

　　D.24個(gè)

　　【答案】C

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月在內(nèi)選任新基金托管人。

　　7.投資人投資5萬元認(rèn)購(gòu)某開基，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購(gòu)份額為( )。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　【答案】A

　　8.證券投資基金依據(jù)()的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份額是否固定

　　C.投資對(duì)象

　　D.投資理念

　　【答案】A

　　9.以下選項(xiàng)中()不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.有利于保護(hù)投資者，防止欺詐

　　【答案】D

　　10.以下不屬于申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請(qǐng)可行性論證報(bào)告

　　【答案】D