2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》專(zhuān)項(xiàng)練習(xí)及答案19

　　(一) 單項(xiàng)選擇題

　　1.目前，新發(fā)行的證券投資基金統(tǒng)一在( )上市交易。

　　A.上海證券交易所 B.深圳證券交易所

　　C.上海證券交易所和深圳證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　[參考答案] A

　　2.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在( )內(nèi)便可上市。

　　A.2年后 B.1年后 C.6個(gè)月后 D.1到3個(gè)月

　　[參考答案] D

　　3.在證券交易所的證券投資基金是( )。

　　A.開(kāi)放式基金 B.封閉式基金 C.私募基金 D.以上均可

　　[參考答案] B

　　4.下列文件，基金管理公司申請(qǐng)上市不需要提交的有( )。

　　A.基金契約 B.基金托管協(xié)議

　　C.招募說(shuō)明書(shū) D.基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告

　　[參考答案] C

　　5.( )對(duì)基金管理人提交的基金上市申請(qǐng)文件申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合條件的，將審查意見(jiàn)和相關(guān)文件報(bào)經(jīng)( )批準(zhǔn)，再出具上市通知書(shū)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證券交易所 B.證券交易所 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 中國(guó)人民銀行 C.證券交易所 中國(guó)人民銀行

　　[參考答案] B

　　6.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。

　　A.7 B.5 C.3 D.1

　　[參考答案] C

　　7.基金賬戶(hù)的開(kāi)設(shè)費(fèi)用為( )元。

　　A.5 B.10 C.7 D.1

　　[參考答案] A

　　8.( )應(yīng)代表基金，以基金的名義開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)和資金清算賬戶(hù)，并作為證券交易所的清算對(duì)手方為基金買(mǎi)賣(mài)證券進(jìn)行清算交收。

　　A.基金管理人 B.基金持有人 C.基金托管人 D.基金主要發(fā)起人

　　[參考答案] C

　　9.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為( )元。

　　A.1 B.0.01 C.0.001 D.0.1

　　[參考答案] B

　　10.我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行( )制度。

　　A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+7

　　[參考答案] A

　　11.基金的市場(chǎng)價(jià)格以( )為中心上下波動(dòng)。

　　A.基金面值 B.基金的發(fā)行價(jià)格 C.1.01元 D.基金單位的資產(chǎn)凈值

　　[參考答案] D

　　12.證券投資基金在上海天深圳證券交易所的傭金統(tǒng)一為成交額的( )。

　　A.1% B.0.5% C.0.3% D.0.25%

　　[參考答案] D

　　13.開(kāi)放式基金單位凈值，應(yīng)當(dāng)按照( )閉市后的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量計(jì)算。

　　A.上一個(gè)交易日 B.當(dāng)日 C.開(kāi)放日 D.上一個(gè)開(kāi)放日

　　[參考答案] C

　　14.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日的( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　A.7 B.3 C.5 D.1

　　[參考答案] B

　　15.除《開(kāi)放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)接受基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，支付贖回款項(xiàng)。

　　A.7 B.3 C.5 D.1

　　[參考答案] A

　　16.開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為( )。

　　A.巨額贖回 B.一般贖回 C.10%贖回 D.暫停贖回

　　[參考答案] A

　　17.巨額贖回申請(qǐng)發(fā)生時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的( )時(shí)，可以對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

　　A.11% B.20% C.10% D.5%

　　[參考答案] C

　　18.開(kāi)放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可按基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中的規(guī)定，暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間的( )個(gè)工作日，并在指定的媒體上公告。

　　A.30 B.15 C.7 D.20

　　[參考答案] D

　　19.開(kāi)放式基金可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( )。

　　A.1% B.3% C.5% D.7%

　　[參考答案] C

　　20.投資人贖回基金時(shí)，一般會(huì)在( )拿到款項(xiàng)。

　　A.第2天 B.當(dāng)天 C.3到5天 D.5天后

　　[參考答案] C

　　21.債券型基金的交易日與付款日的間隔較小，一般為交易日的次( )日;股票型的基金，一般為交易日的次( )日。

　　A.1 3或5 B.3 5

　　C.2 3或5 D.1 3

　　[參考答案] A

　　22.開(kāi)放式基金可收取贖回費(fèi)，但贖回費(fèi)不超過(guò)贖回金額的( )。

　　A.1% B.3% C.5% D.2%

　　[參考答案] B

　　23.( )是指在某一基金估值點(diǎn)上，按照公允的價(jià)格計(jì)算的基金資產(chǎn)的總市值扣除負(fù)債后的余額，該余額是基金單位持有人的權(quán)益。

　　A.基金權(quán)益 B.基金資產(chǎn)總值

　　C.基金資產(chǎn)凈值 D.基金持有人權(quán)益

　　[參考答案] C

　　24.( )是基金管理公司根據(jù)當(dāng)日的證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。

　　A.已知價(jià) B.未知價(jià) C.已知價(jià)或未知價(jià) D.兩者均可

　　[參考答案] B

　　25.( )是基金管理公司根據(jù)上一交易日證券市場(chǎng)上各種金融產(chǎn)品的收市價(jià)計(jì)算出來(lái)的。

　　A.已知價(jià) B.未知價(jià) C.已知價(jià)或未知價(jià) D.兩者均可

　　[參考答案] A

　　26.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的( )時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　A.2% B.1% C.0.5% D.0.25%

　　[參考答案] C

　　27.( )是基金管理公司在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)時(shí)向投資人收取的費(fèi)用。

　　A.傭金 B.首次購(gòu)買(mǎi)費(fèi) C.銷(xiāo)售附加費(fèi) D.交易費(fèi)

　　[參考答案] D

　　28.買(mǎi)賣(mài)基金的交易費(fèi)要占到基金單位資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.1%以上 B.0.5%到1% C.0.5%以下 D.2%以上

　　[參考答案] B

　　29.中央獨(dú)立登記模式的主要代表是( )。

　　A.英國(guó) B.美國(guó) C.日本 D.德國(guó)

　　[參考答案] B