11(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A商業(yè)銀行

　　B保險公司

　　C證券公司

　　D基金評價機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“D”

　　基金評價機(jī)構(gòu)屬于基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)，D錯誤。

　　12(單選題)下列市場的分類不是以交易標(biāo)的為劃分標(biāo)準(zhǔn)的是()。

　　A票據(jù)市場

　　B證券市場

　　C外匯市場

　　D現(xiàn)貨市場

　　解析：正確答案“D”

　　現(xiàn)貨市場和期貨市場是按照交割期限進(jìn)行的劃分，D錯誤。

　　13(單選題)企業(yè)所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()。

　　A內(nèi)部環(huán)境

　　B目標(biāo)設(shè)定

　　C風(fēng)險評估

　　D風(fēng)險應(yīng)對

　　解析：正確答案“A”暫無

　　14(單選題)下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，錯誤的是()。

　　A每只基金都有一個基金合同

　　B證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　C投資者通過購買基金份額投資的股票直接進(jìn)行證券投資

　　D證券投資基金是一種間接投資工具

　　解析：正確答案“C”

　　投資者通過購買基金份額間接進(jìn)行證券投資。

　　15(單選題)客戶至上的基本要求是()的利益優(yōu)先。

　　A客戶

　　B基金托管人

　　C基金管理人

　　D基金銷售機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案“A”客戶至上的基本要求是客戶的利益優(yōu)先。

　　16(單選題)下列關(guān)于開放式基金的表述，不正確的有()。

　　A開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過3%

　　B我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常低于1%

　　C我國貨幣型基金一般沒有認(rèn)購費(fèi)用

　　D我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率大多在1%-1.5%間

　　解析：正確答案“A”

　　開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過1.5%。

　　17(單選題)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息不包括()。

　　A境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

　　B境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

　　C境外投資顧問成立時間

　　D境外托管人辦公地址

　　解析：正確答案“B”

　　境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景無需在招募說明書中披露。

　　18(單選題)不屬于公募基金的特點(diǎn)有()。

　　A接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　B采用公開發(fā)行方式

　　C發(fā)行對象固定

　　D發(fā)行對象不固定

　　解析：正確答案“C”基礎(chǔ)題

　　19(單選題)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施不包括()。

　　A建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　B制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

　　C對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

　　D嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

　　解析：正確答案“C”

　　對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核屬于銷售合規(guī)風(fēng)險管理措施。

　　20(單選題)不屬于CPPI投資策略的是()。

　　A計算安全墊

　　B確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險資產(chǎn)

　　C設(shè)定價值底線

　　D按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)

　　解析：正確答案“B”