2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)（16）

　　1.( )是指基金從業(yè)人員通過主動(dòng)自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。

　　A.基金職業(yè)道德教育 B.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

　　C.道德 D.職業(yè)道德

　　2.( )是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作盡職盡責(zé)。

　　A.忠誠 B.盡責(zé)

　　C.誠實(shí) D.守信

　　3.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括( )。

　　A.商業(yè)秘密 B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息 D.來源不可靠、模棱兩可的信息

　　4.( )是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

　　A.商業(yè)秘密 B.內(nèi)幕信息

　　C.客戶資料 D.保密信息

　　5.( )是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會員的紐帶。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會

　　C.基金管理公司 D.基金業(yè)協(xié)會

　　6.職業(yè)關(guān)系具有的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.單一性 B.社會性

　　C.專一性 D.復(fù)合性

　　7.下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是( )。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念 B.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐 D.崗前職業(yè)道德教育

　　8.關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是( )。

　　A.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天

　　B.貨幣市場基金是一種現(xiàn)金管理工具，在一定程度上具有替代銀行或其存款的作用

　　C.最近7日年華收益率是收益分析的重要指標(biāo)

　　D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過20%

　　9.( )是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。

　　A.崗前教育 B.崗位教育

　　C.離崗教育 D.基金業(yè)協(xié)會的自律

　　10.基金行業(yè)要健康發(fā)展，必須以( )為本。

　　A.客戶至上 B.忠誠盡責(zé)

　　C.保守秘密 D.誠實(shí)守信

　　11.下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　D.不得欺詐客戶

　　12.一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為( )。

　　A.狹小 B.廣泛

　　C.相同 D.不確定

　　13.( )是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A.職業(yè)道德 B.道德

　　C.職業(yè)道德教育 D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　14.( )是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.守法合規(guī) B.誠實(shí)守信

　　C.客戶至上 D.保守秘密

　　15.下列關(guān)于忠誠盡責(zé)的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等

　　B.不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益

　　C.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

　　D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　16.基金行業(yè)的本質(zhì)是( )。

　　A.資產(chǎn)管理行業(yè) B.投資咨詢行業(yè)

　　C.資產(chǎn)托管行業(yè) D.中間介紹行業(yè)

　　17.( )是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　A.誠實(shí)守信 B.忠誠盡責(zé)

　　C.守法合規(guī) D.專業(yè)審慎

　　18.下列關(guān)于誠實(shí)守信的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.不得欺詐客戶 B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　C.不得操縱市場 D.持證上崗

　　19.( )是社會認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

　　A.道德 B.法律

　　C.行政法規(guī) D.思想觀念

　　20.下列關(guān)于保守秘密的基本要求，說法不正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息

　　B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦��?/P>

　　C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

　　D.離職后，可以泄露客戶資料和交易信息