2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)（10）

　　1( )指基金發(fā)起人通過(guò)證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] D

　　2.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購(gòu)入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過(guò)后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] C

　　3.采用( )方式的基金無(wú)須請(qǐng)證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買(mǎi)，因不經(jīng)過(guò)中間環(huán)節(jié)，無(wú)銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實(shí)際購(gòu)買(mǎi)價(jià)格是( )。

　　A.1元B.不定C.1.01元D.2元[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元B.2元C.1.01元D.不定[答] A

　　6.我國(guó)絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià)B.折價(jià)C.平價(jià)D.以上方式?jīng)]有區(qū)別[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　7基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開(kāi)始后的( )個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　A.30B.90C.60D.15[答] D

　　8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A

　　9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告B.中期報(bào)告C.臨時(shí)公告D.季度報(bào)告[答] C

　　10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對(duì)基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊(cè)制B.審批制C.核準(zhǔn)制D.登記制[答] B

　　11.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報(bào)送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊(cè)，即可發(fā)起設(shè)立開(kāi)放式基金的制度。

　　A.注冊(cè)制B.審批制C.核準(zhǔn)制D.登記制[答] B

　　12.開(kāi)放式基金在批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時(shí)，該基金不得成立。

　　A.2B.1C.3D.4[答] A

　　13不是基金契約當(dāng)事人的是?

　　下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人B.基金持有人C.基金管理人D.基金托管人[答] B

　　14.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同[答] D

　　15.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約B.招募說(shuō)明書(shū)C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] C

　　16.( )是發(fā)起人就發(fā)起設(shè)立的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成的一致協(xié)議書(shū)。

　　A.基金契約B.招募說(shuō)明書(shū)C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] D

　　17.( )是基金持有人和基金管理人、基金托管人之間的契約。

　　A.基金契約B.招募說(shuō)明書(shū)C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A

　　18.( )不是托管協(xié)議的特征。

　　A.托管協(xié)議是要式合同B.托管協(xié)議是派生合同C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同

　　D.托管協(xié)議是諾成合同[答] D

　　19托管協(xié)議在什么時(shí)間起生效

　　托管協(xié)議在( )起生效。

　　A.雙方當(dāng)事人簽字蓋章之日B.基金成立之日C.基金募集期滿之日D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)托管協(xié)議之日[答] B

　　20.( )是基金設(shè)立過(guò)程中申報(bào)、注冊(cè)須提交的最主要的文件，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

　　A.基金契約B.招募說(shuō)明書(shū)C.托管協(xié)議D.發(fā)起人協(xié)議[答] A