2018年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考沖刺試題（16）

　　1.交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與行人的分離涵義是指() .

　　A 基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令

　　B 基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易

　　C 投資指令必須經(jīng)董事會(huì)討論后方能確定

　　D 基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

　　2.現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是()年。

　　A 1950 B 1952 C 1964 D 1976

　　3.某投資組合的平均報(bào)酬率為16% ，報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為24% ，貝塔值為1.1 ，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6% ，其特雷諾指數(shù)為()。

　　A 0.09 B 0.41 C 0.094 D 0.15

　　4.關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下哪項(xiàng)描述是正確的：( )。

　　A 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)B 基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

　　C 基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)

　　D 以上說(shuō)法都不正確

　　5.貨幣市場(chǎng)基金每萬(wàn)份基金當(dāng)日凈收益的計(jì)算方法為()。

　　A 當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額B 當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000 C 當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額D 當(dāng)日基金凈資產(chǎn)/當(dāng)日基金份額總額*1 0000

　　6.證券投資基金籌集的資金主要是投向()。

　　A 有價(jià)證券B 股票C 債券D 國(guó)債

　　7.所有風(fēng)險(xiǎn)相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而風(fēng)險(xiǎn)最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為()。

　　A 多種證券組合的可行域B證券組合的有效邊界C 最有證券組合

　　D 最小方差組合

　　8.需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶是() .

　　A 基金結(jié)算備付金賬戶B TA帳戶

　　C 基金證券賬戶

　　D 基金資金專用存款賬戶

　　9.依照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響小數(shù)點(diǎn)后第() 位的，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法.

　　A 3 B 4 C 5 D 6

　　10.在我國(guó)，封閉式基金的交割與資金交收實(shí)行()制度.

　　A T B T-1 C T+1 D T+2

　　11.為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以()的名義開(kāi)立銀行存款賬戶即資金帳戶.

　　A 銀行B 托管人C 基金D 管理人

　　12.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的()原則.

　　A 合法、合規(guī)性B 全面性C 審慎性D 適時(shí)性

　　13.客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是()。

　　A 座談會(huì)B 郵寄服務(wù)C “一對(duì)一”專人服務(wù)D 研討會(huì)

　　14.投資者在強(qiáng)趨勢(shì)的市場(chǎng)中的最優(yōu)策略為() .

　　A 投資組合保險(xiǎn)策略B 恒混合策略C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略D 買入并持有策略

　　15.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)()以上投資于債券的基金為債券基金。

　　A 40 % B 50 % C 70 % D 80 %

　　16.采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為

　　A 系列基金B(yǎng) 基金中的基金C 保本基金D混合基金

　　17.衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是()。

　　A 簡(jiǎn)單凈值收益率B幾何平均收益率C 年(度)化收益率D 時(shí)間加權(quán)收益率

　　18.在證券投資基金營(yíng)銷過(guò)程管理的內(nèi)容中，對(duì)銷售業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)估并可以根據(jù)結(jié)果改變行動(dòng)方案的環(huán)節(jié)為()。

　　A 營(yíng)銷實(shí)施B 營(yíng)銷計(jì)劃C 營(yíng)銷控制D 營(yíng)銷分析

　　19.契約型基金份額持有人享有() .

　　A 基金資產(chǎn)管理權(quán)B 基金份額所有權(quán)C 基金投資決策權(quán)D 基金資產(chǎn)保管權(quán)

　　20.以下市場(chǎng)類型中，不屬于有效市場(chǎng)形式的是() .

　　A 半弱勢(shì)有效市場(chǎng)B 弱勢(shì)有效市場(chǎng)C 半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D 強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

　　21.在()中，投資組合管理者會(huì)選擇完全消極保守型的策略，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平.

　　A 上漲行情B 下跌行情C 無(wú)效市場(chǎng)D 有效市場(chǎng)

　　22.債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益()。

　　A 與市場(chǎng)利率變化相同B與某個(gè)特定指數(shù)相同C 與預(yù)計(jì)的收益率變化相同D 與價(jià)格波動(dòng)情況相同

　　23.基金招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括以下()方面.

　　A 招募說(shuō)明書(shū)摘要

　　B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期C 基金資產(chǎn)的估值

　　D 基金運(yùn)作方式

　　24.一般來(lái)說(shuō)，其它條件相同的情況下，流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。

　　A較高B較低C 無(wú)影響D 都有可能

　　25.基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。

　　A 內(nèi)部控制大綱B 基本管理制度C 部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章D 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　26.基金托管協(xié)議是明確基金管理人與()各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A 基金托管人B 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C 基金銷售代理人D 基金份額持有人

　　27.基金會(huì)計(jì)核算中，承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是()。

　　A 基金管理人B 基金托管人C 證券交易所D 會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　28.詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異指標(biāo)。

　　A APT B CAPM C MM D 均值-方差

　　29.如果某債券基金的久期為3 年，市場(chǎng)利率由5%下降到4% ，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約( )。

　　A 增加3% B 降低3% C 增加5% D 降低5%

　　30.以下關(guān)于封閉式基金及其上市交易的表述，不正確的是() .

　　A 基金份額持有人在一定時(shí)間后才能申請(qǐng)贖回B基金合同期限在5 年以上

　　C 募集金額不低于2 億人民幣D 基金份額持有人不少于1000 人