2018年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考沖刺試題（12）

　　【練習題1】(單項選擇題)某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為(　　)元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人及基金發(fā)售代理機構(gòu)在ETF份額發(fā)售時一般會收取認購費用或認購傭金，認購費用或認購傭金由投資者承擔。投資者認購10000份ETF份額需要的金額為10000+10000×1%=10100(元)。

　　【練習題2】(單項選擇題)在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為(　　)。

　　A.場內(nèi)認購和場外認購

　　B.集體認購和個人認購

　　C.公開認購和私人認購

　　D.有償認購和無償認購

　　【答案】A

　　【解析】此題考查的是ETF的認購方式。通常根據(jù)投資—認購渠道不同可分為場內(nèi)認購和場外認購。

　　【練習題3】(多項選擇題)基金非交易過戶主要包括( )等形式。

　　A. 繼承

　　B. 司法強制執(zhí)行

　　C. 申購

　　D. 贖回

　　【答案】AB

　　【解析】基金非交易過戶主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者和機構(gòu)投資者。

　　【練習題4】(多項選擇題)在ETF募集期間，我國投資者認購ETF的方式有( )

　　【答案】ABCD

　　【解析】本題是對我國ETF認購的具體方式的考查。按照法律規(guī)定，我國投資者認購ETF主要有選項所述的四種方式。

　　【練習題5】(判斷題)開放式基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】一般情況下，開放式基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。

　　【練習題6】(單項選擇題)基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運作應當分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　【答案】C

　　【解析】公司內(nèi)部控制中獨立性原則規(guī)定公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

　　【練習題7】(單項選擇題)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別，表現(xiàn)在(　　)不同。

　　A.法律主體資格

　　B.基金規(guī)模

　　C.營運依據(jù)

　　D.投資者地位

　　【答案】B

　　【解析】契約型基金和公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營運依據(jù)不同。

　　【練習題8】(多項選擇題)基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個股研究

　　D.技術(shù)分析

　　【答案】ABC

　　【解析】基金管理公司研究部的研究內(nèi)容一般包括ABC三項。

　　【練習題9】(多項選擇題)以下基金管理公司的各項業(yè)務中屬于其主要業(yè)務的有(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.投資咨詢業(yè)務

　　D.QDII業(yè)務

　　【答案】ABCD

　　【解析】除了選項所述內(nèi)容外社保及企業(yè)年金管理業(yè)務也是基金管理公司的主要業(yè)務。

　　【練習題10】(判斷題)基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費。

　　【答案】√

　　【解析】基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費。