2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)（3）

　　1.關(guān)于期貨交易所，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.以營利為目的

　　B.按其章程的規(guī)定實行自律管理

　　C.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

　　D.期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定

　　2.期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之El起(　)內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.20日

　　D.30日

　　3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布(　)。

　　A.上市品種合約的成交量、成交價

　　B.上市品種合約的最高價與最低價

　　C.上市品種合約的開盤價與收盤價

　　D.價格預(yù)測信息

　　4.期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(　)。

　　A.取消會員資格

　　B.強行平倉

　　C.及時追加保證金或者自行平倉

　　D.由期貨交易所補足保證金

　　5.期貨交易所會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以(　)承擔違約責任。

　　A.風險準備金

　　B.自有資金

　　C.期貨投資者保障基金

　　D.該會員的保證金

　　6.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上7倍以下

　　7.單位為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　8.由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買人或者賣出約定標的物的標準化合約是指(　)。

　　A.商品期貨合約

　　B.金融期貨合約

　　C.期權(quán)合約

　　D.買賣合約

　　9.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，(　)定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。

　　A.財政部

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　10.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，存在較高風險的期貨公司應(yīng)當(　)向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每年

　　D.每季度11.現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由(　)。

　　A.后續(xù)繳納的保障基金補償

　　B.風險準備金補償

　　C.期貨交易所的自有資金補償

　　D.期貨公司的自有資金補償

　　12.在我國，結(jié)算擔保金用于(　)。

　　A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風險

　　B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行

　　C.彌補期貨交易所的損失

　　D.補償結(jié)算會員的投資損失

　　13.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.財政部

　　14.期貨交易所應(yīng)當按照(　)的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。

　　A.交易保證金的10%

　　B.結(jié)算準備金的20%

　　C.手續(xù)費收入的20%

　　D.經(jīng)營利潤的30%

　　15.(　)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.期貨交易所會員大會或股東大會

　　D.商務(wù)部

　　16.期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應(yīng)當遵守(　)制度。

　　A.一戶一碼

　　B.一戶多碼

　　C.多戶一碼

　　D.混碼交易

　　17.會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以(　)承擔該會員的違約責任。

　　A.違約會員的自有資金

　　B.期貨交易所風險準備金

　　C.結(jié)算擔保金

　　D.違約會員的保證金

　　18.期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告(　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.商務(wù)部

　　19.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(　)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

　　A.1個

　　B.3個

　　C.7個

　　D.10個

　　20.期貨公司應(yīng)當按照(　)的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.數(shù)量優(yōu)先

　　C.效率優(yōu)先

　　D.規(guī)模優(yōu)先