2018年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考沖刺試題（6）

　　(1)基金管理人內(nèi)部控制的(　　)要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(2)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在(　)上。

　　A. 收益性

　　B. 流動(dòng)性

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)性

　　D. 期限性

　　(3)基金業(yè)的發(fā)展使得以(　　)關(guān)系為核心的理財(cái)方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。

　　A. 債權(quán)債務(wù)

　　B. 所有權(quán)

　　C. 信托

　　D. 產(chǎn)權(quán)

　　(4)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于(　　)人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。

　　A. 20

　　B. 30

　　C. 40

　　D. 50

　　(5)目前，我國(guó)股票型基金大都按照(　)的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。

　　A. 1%

　　B. 1.5%

　　C. 0.25%

　　D. 0.35%

　　(6)下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是(　)。

　　A. 證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所

　　B. 證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所

　　C. 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所

　　D. 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

　　(7)我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷(　)。

　　A. 每年1月1日至12月31日

　　B. 每年7月1日至12月31日

　　C. 每年1月1日至6月30日

　　D. 每年1月1日至次年1月1日

　　(8)(　)是基金信息披露最根本、最重要的原則

　　A. 真實(shí)性原則

　　B. 準(zhǔn)確性原則

　　C. 完整性原則

　　D. 及時(shí)性原則

　　(9)債券型基金面臨風(fēng)險(xiǎn)較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時(shí)支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)屬于(　)。

　　A. 利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　(10)以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是(　　)。

　　A. 發(fā)行股票

　　B. 發(fā)行政府債

　　C. 發(fā)行央票

　　D. 發(fā)行金融債