2018年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考沖刺試題（5）

　　(1)“能夠?qū)λ�涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：(　)。

　　A. 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　B. 后臺管理系統(tǒng)

　　C. 應(yīng)用系統(tǒng)

　　D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　(2)基金季報中不會披露的信息是(　)。

　　A. 投資組合情況

　　B. 基金份額變動信息

　　C. 基金持有人結(jié)構(gòu)

　　D. 管理人報告

　　(3)買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為(　)

　　A. 0.001

　　B. 0.005

　　C. 0.01

　　D. 0.05

　　(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會的是(　　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人

　　(5)基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，下列哪一項沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。

　　A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。

　　B. 對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督。

　　C. 進(jìn)行會計核算和估值，及時掌握基金資產(chǎn)的狀況。

　　D. 對基金的運(yùn)作全程進(jìn)行風(fēng)險控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。

　　(6)下列那個基金不能在二級市場交易(　　)。

　　A. 廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)

　　B. 天元證券投資基金(封閉式)

　　C. 嘉實增長開放式證券投資基金(一般開放式基金)

　　D. 中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險控制的說法錯誤的是(　)。

　　A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險屬于基金公司的管理水平風(fēng)險。

　　B. 證券投資的風(fēng)險是指證券未來收益的不確定性。

　　C. 證券投資風(fēng)險與證券投資損失并不等價。

　　D. 外部風(fēng)險包括市場風(fēng)險和政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險。

　　(8)根據(jù)(　　)的不同，可以將基金分為主動型基金和被動指數(shù)型基金。

　　A. 投資理念

　　B. 組織形式

　　C. 投資目標(biāo)

　　D. 募集方式

　　(9)當(dāng)二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進(jìn)(　)，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉()而實現(xiàn)套利交易。

　　A. ETF,一攬子股票

　　B. ETF,ETF

　　C. 一攬子股票，一攬子股票

　　D. 一攬子股票，ETF

　　(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為(　)。

　　A. 1個月

　　B. 2個月

　　C. 3個月

　　D. 6個月