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2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》知識提升練習(xí)及答案4

來源：華課網(wǎng)校 [2018年3月23日] 【大中小】

2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》知識提升練習(xí)及答案4

　　1.(　　)是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　A.基金資產(chǎn)清算

　　B.基金凈資產(chǎn)估值

　　C.基金資產(chǎn)估值

　　D.基金負(fù)債清算

　　參考答案：C

　　【解析】：基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。

　　2.以下關(guān)于基金份額凈值的描述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金份額凈值是開放式基金申購份額計(jì)算的基礎(chǔ)

　　B.基金份額凈值由基金托管人計(jì)算后，將結(jié)果發(fā)送給估值主要負(fù)責(zé)人的基金管理人進(jìn)行復(fù)核

　　C.基金份額凈值是開放式基金贖回金額計(jì)算的基礎(chǔ)

　　D.基金份額凈值等于基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量

　　參考答案：B

　　【解析】：基金份額凈值由估值主要負(fù)責(zé)人基金管理人計(jì)算后，將結(jié)果發(fā)送給基金托管人復(fù)核。

　　3.用于分析基金的盈利能力和分紅能力的指標(biāo)不包括( )。

　　A.本期基金份額凈值增長率

　　B.本期利息收入

　　C.本期加權(quán)平均凈值利潤率

　　D.加權(quán)平均基金份額本期利潤

　　參考答案：B

　　【解析】：在基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露本期利潤、本期已實(shí)現(xiàn)收益、加權(quán)平均基金份額本期利潤、本期加權(quán)平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末基金資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值等指標(biāo)，通過這些指標(biāo)可以分析基金的盈利能力和分紅能力。

　　4.封閉式基金(　　)進(jìn)行估值，(　　)披露一次基金份額凈值。

　　A.每個(gè)交易日;每周

　　B.每日;每周

　　C.每個(gè)交易日;次日

　　D.每日;次日

　　參考答案：A

　　【解析】：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也都進(jìn)行估值。

　　5.估值方法的(　　)是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　A.公開性

　　B.一致性

　　C.長期性

　　D.準(zhǔn)確性

　　參考答案：B

　　【解析】：估值方法的一致性是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

　　6.下列(　　)情形不可以暫停基金估值。

　　A.法定節(jié)假日

　　B.證券交易所暫停營業(yè)

　　C.因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值

　　D.基金公布年報(bào)

　　參考答案：D

　　【解析】：當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值。(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的。(5)中國證監(jiān)會(huì)基金合同認(rèn)定的其他情形。

　　7.于在基金銷售過程中發(fā)生的費(fèi)用是(　　)。

　　A.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　B.贖回費(fèi)

　　C.申購費(fèi)

　　D.銷售服務(wù)費(fèi)

　　參考答案：D

　　【解析】：基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用，主要包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)。銷售服務(wù)費(fèi)是在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用。

　　8.各項(xiàng)中( )不屬于基金投資風(fēng)格的分析。

　　A.基金持倉股本規(guī)模分析

　　B.持倉集中度分析

　　C.基金份額變動(dòng)分析

　　D.基金持倉成長性分析

　　參考答案：C

　　【解析】：基金份額變動(dòng)分析主要用于考察其他投資者對基金的認(rèn)可度，不屬于投資風(fēng)格的分析。

　　9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供的服務(wù)不包括(　　)。

　　A.確定交易價(jià)格

　　B.證券存管

　　C.交易結(jié)算

　　D.證券登記

　　參考答案：A

　　【解析】：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)。

　　10.下列有關(guān)場內(nèi)證券交易與結(jié)算的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.中國結(jié)算公司提供登記、存管與結(jié)算服務(wù)

　　B.證券交易所實(shí)行的是自律管理

　　C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.我國證券交易所的組織形式為公司制

　　參考答案：D

　　【解析】：證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，我國證券交易所采用的是會(huì)員制。

　　11.(　　)是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

　　A.證券的流通轉(zhuǎn)讓

　　B.證券的競價(jià)交易

　　C.證券的回轉(zhuǎn)交易

　　D.證券的贖回交易

　　參考答案：C

　　【解析】：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

　　12.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由(　　)充當(dāng)。

　　A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.商業(yè)銀行

　　參考答案：A

　　【解析】：共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時(shí)作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

　　13.我國證券市場目前已經(jīng)在(　　)等品種實(shí)行了貨銀對付制度。

　　A.A股、權(quán)證

　　B.權(quán)證、ETF

　　C.A股、基金

　　D.基金、權(quán)證

　　參考答案：B

　　【解析】：我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實(shí)行了貨銀對付制度。但對A股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行中。

　　14.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.境外資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.境內(nèi)投資顧問

　　D.境外投資顧問

　　參考答案：A

　　【解析】：合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)開展境外證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由境內(nèi)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，可以委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券。

2018年基金從業(yè)資格考試題型
考試科目	考試大綱	考試題型	考試題量	考試時(shí)長
基金從業(yè)法律法規(guī)	基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范	選擇題	100題	120分鐘
股權(quán)投資基金	股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識	選擇題	100題	120分鐘
證券投資基金基礎(chǔ)知識	證券投資基金基礎(chǔ)知識	選擇題	100題	120分鐘