第16題

　　以下不屬于我國證券投資基金銷售渠道的是(A)。

　　A.中央銀行

　　B.基金管理公司直銷中心

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　第17題

　　不屬于加強合規(guī)文化建設時應努力的內容為(C)。

　　A.加強管理層對合規(guī)文化建設工作的足夠重視

　　B.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動

　　C.有效落實績效考核機制

　　D.積極推行全員合規(guī)理念，加強合規(guī)文化思想教育

　　應為：有效落實合規(guī)考核機制。

　　第18題

　　中國證監(jiān)會領導干部離職后(B)年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

　　第19題

　　中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構、(C)實行注冊管理。

　　A.基金投資顧問機構

　　B.基金評價機構

　　C.基金估值核算機構

　　D.基金信息技術系統(tǒng)服務機構

　　中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價機構、基金信息技術系統(tǒng)服務機構實行備案管理。

　　第20題

　　下列股票屬于成長型股票的是(B)。

　　A.藍籌股、收益型股票

　　B.周期型股票

　　C.防御型股票

　　D.逆勢型股票

　　ACD均為價值型股票;成長型股票包括：持續(xù)成長型股票、趨勢增長型股票、周期型股票等。

　　第21題

　　中國證監(jiān)會在調查重大證券違法行為時，可限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(C)個交易日;案情復雜的，可以延長()個交易日。

　　A.7;12

　　B.12;12

　　C.15;15

　　D.12;24

　　第22題

　　在我國，管理集合資產管理計劃、定向資產管理計劃的機構是(C)。

　　A.基金管理公司及子公司

　　B.私募機構

　　C.證券公司及其資管子公司

　　D.商業(yè)銀行

　　第23題

　　離岸基金是指一國(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于(D)證券市場的證券投資基金。

　　A.本國(地區(qū))

　　B.他國(地區(qū))

　　C.第三國

　　D.本國(地區(qū))或第三國

　　離岸基金是指一國(地區(qū))的證券投資基金組織在他國(地區(qū))發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國(地區(qū))或第三國證券市場的證券投資基金。

　　第24題

　　基金管理人內部控制的基本要素不包括(D)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風險評估

　　C.控制活動

　　D.控制結果

　　基金管理人內控基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監(jiān)控。

　　第25題

　　一般不收取認購費的基金是(A)。

　　A.貨幣市場基金

　　B.股票基金

　　C.債券基金

　　D.封閉式基金

　　貨幣型基金一般認購費為0。

　　第26題

　　基金投資顧問機構及其從業(yè)人員的法定業(yè)務不包括(C)。

　　A.提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據

　　B.對其服務能力和經營業(yè)績進行如實陳述

　　C.向投資者承諾或者保證投資收益

　　D.不得損害服務對象的合法權益

　　基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據，對其服務能力和經營業(yè)績進行如實陳述，不得向投資者承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。

　　第27題

　　法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的(C)。

　　A.調整范圍不同

　　B.調整手段不同

　　C.內容結構不同

　　D.表現(xiàn)形式不同

　　法律以權利義務為內容，要求權利義務對等;而道德一般只以義務為內容，并不要求有對等的權利。這屬于法律與道德的內容結構不同。

　　第28題

　　在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線不包括(B)。

　　A.不能搞利用非公開信息獲利

　　B.不能利用公開信息獲利

　　C.不能進行非公平交易

　　D.不能搞各形式的利益輸送

　　在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線指的是：不能搞利用非公開信息獲利;不能進行非公平交易;不能搞各形式的利益輸送。

　　第29題

　　根據目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人T日申購基金成功后，基金注冊登記人在(D)日為投資人登記權益。

　　A.T+2

　　B.T

　　C.T+3

　　D.T+1

　　投資人T日申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益。

　　第30題

　　基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當登載最近(D)個完整會計年度的業(yè)績。

　　A.5

　　B.3

　　C.8

　　D.10

　　基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當登載從合同生效之日起計算的業(yè)績。

　　基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應登載當年上半年度的業(yè)績;基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業(yè)績。

　　基金合同生效10年以上的，應當登載最近10個完整會計年度的業(yè)績。