11.基金行業(yè)自律管理的方式主要包括( )。

　　A.通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

　　B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

　　C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

　　D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查

　　【正確答案】： A, B, C

　　12.我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者利益

　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　13.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用。有利予保障基金資產(chǎn)的安全

　　C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范.減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　【正確答案】： B, C, D

　　【參考解析】： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　14.基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是( )。

　　A.保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

　　B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整

　　C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益

　　D.保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　15.關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同

　　B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致

　　C.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度

　　D.詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算

　　【正確答案】： B, D

　　16. 在基金管理公司持股目的方面，符合法規(guī)規(guī)定的有(　　)。

　　A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　【正確答案】： B, D

　　17. 投資管理部門包括(　　)。

　　A.投資部

　　C.市場(chǎng)部

　　B.研究部

　　D.交易部

　　【正確答案】： A, C, D

　　【參考解析】： 市場(chǎng)部不屬于投資管理部門。

　　18. 下列關(guān)于久期描述正確的是( )。

　　A.附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期限

　　B.對(duì)于零息券兩言，麥考萊久期與到期期限相同

　　C.對(duì)于普通債券而畜，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考菜久期及修正的麥考萊久期就越大

　　D.假設(shè)其他因素不變，久期越大;債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　19. 適合入選收入型組合的證券有( )。

　　A.附息債券

　　B.低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股

　　C.優(yōu)先股

　　D.避稅債券

　　【正確答案】： A, C, D

　　20. 在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下哪些方面?(　　)

　　A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B.公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

　　C.公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　D.公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　21. 基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是(　　)。

　　A.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　B.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益

　　C.確保基金、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　【正確答案】： A, B, C, D