1. 對沖基金，基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，(　)的投資模式。

　　A.承擔低風險、追求低收益

　　B.承擔低風險、追求高收益

　　C.承擔高風險、追求低收益

　　D.承擔高風險、追求高收益

　　2. 證券投資基金業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是(　)。

　　A.證券投資人

　　B.證券服務機構

　　C.自律性組織

　　D.證券監(jiān)管機構

　　3. 我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務可以由(　)辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.登記結算機構

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　4. 關于基金客戶檔案管理與保密的說法，錯誤的是(　)。

　　A.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關業(yè)務資料�？蛻羯矸葙Y料，自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當年計起至少保存15年

　　B.數(shù)據(jù)的保存——應逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年

　　C.明確對基金份額持有人信息的維護和使用權限但不需要保存記錄

　　D.建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，及時維護、更新基金份額持有人的信息，為基金份額持有人的信息嚴格保密，防范投資人資料被不當運用

　　5. 一般情況下，投資者T日提交的QDII申購有效申請，基金公司會在(　)日內(nèi)對該申請的有效性進行確認，投資者應在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+0

　　6. 下列關于基金的說法，正確的是(　)。

　　A.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　B.開放式基金規(guī)模固定

　　C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　D.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　7. 與年度報告相比，半年度報告的披露特點不包括(　)。

　　A.半年度報告要求進行審計

　　B.半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

　　C.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

　　D.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告

　　8. 下列關于基金推介材料說法正確的是(　)。

　　A.登記基金的過往業(yè)績

　　B.使用“凈值歸一”等誤導投資人的表述

　　C.夸大或片面宣傳基金

　　D.違規(guī)承擔損失或承諾收益

　　9. 基金交易應實行(　)制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　A.集中交易

　　B.分級交易

　　C.分散交易

　　D.分層交易

　　10.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中，(　)不是公募基金特點。

　　A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財富凈值人群，風險承受能力較強