2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題及答案17

　　1、根據(jù)()的規(guī)定，公司制私募股權(quán)投資基金的人數(shù)不得超過(guò)50人。.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企業(yè)法》 Ⅳ.《證券投資基金法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《公司法》及《合伙企業(yè)法》公司制私募股權(quán)投資基金的人數(shù)不得超過(guò)50人。

　　2、基金清算的原因包括()Ⅰ.保護(hù)公司股東利益;Ⅱ.為了防止實(shí)際控制公司的董事終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)成不公平地分配公司財(cái)產(chǎn);Ⅲ.為了防止實(shí)際控制公司的經(jīng)理終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司財(cái)產(chǎn);Ⅳ.為了防止實(shí)際控制公司的控股股東在公司終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司則產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：為了防止實(shí)際控制公司的董事、經(jīng)理或控股股東在公司終止之前私自處分公司財(cái)產(chǎn)或不公平地分配公司財(cái)產(chǎn)，保護(hù)公司股東利益，以法定程序?qū)�公司�?cái)產(chǎn)進(jìn)行公平的清算就顯得尤為重要。

　　3、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)()等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ、《證券投資基金法》 Ⅱ、《公司法》 Ⅲ、《合伙企業(yè)法》 Ⅳ、《基金投資法》 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　4、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括()。Ⅰ人力資源;歷史沿革 Ⅲ.研究與開(kāi)發(fā);Ⅳ行業(yè)研究

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營(yíng)銷與銷售、研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購(gòu)

　　5、臨時(shí)報(bào)告經(jīng)濟(jì)信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()天內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。 A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：臨時(shí)報(bào)告經(jīng)濟(jì)信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2天內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　6、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指()。

　　A、有效性原則

　　B、防火墻原則

　　C、獨(dú)立性原則

　　D、成本效益原則

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：效性原則：內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力。

　　7、國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和()。

　　A、新三板

　　B、區(qū)域股權(quán)

　　C、創(chuàng)業(yè)板

　　D、四板

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。

　　8、合伙企業(yè)清算，債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。()應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。

　　A、合伙企業(yè)法人

　　B、普通合伙人

　　C、有限合伙人

　　D、清算人

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明債權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對(duì)債權(quán)進(jìn)行登記。

　　9、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的()等。 Ⅰ.計(jì)提原則;Ⅱ.承擔(dān)費(fèi)用的范圍;Ⅲ.計(jì)算及支付方式;Ⅳ.應(yīng)由有限合伙人承擔(dān)的費(fèi)用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費(fèi)用的核算和支付有關(guān)的事項(xiàng)，具體可以包括合伙企業(yè)費(fèi)用的計(jì)提原則、承擔(dān)費(fèi)用的范圍、計(jì)算及支付方式、應(yīng)由普通合伙人承擔(dān)的費(fèi)用等。

　　10、私募()、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金經(jīng)理

　　D、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播煤體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。