2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題及答案5

　　1.基金管理人應(yīng)當按照(C)的約定，向投資人收取銷售費用

　　A.基金銷售協(xié)議

　　B.理財服務(wù)協(xié)議

　　C.基金合同

　　D.基金資產(chǎn)托管協(xié)議

　　2.某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了(C)的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當專業(yè)謹慎、勤勉盡責(zé);Ⅱ.應(yīng)當強化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動;Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動。

　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

　　B.Ⅰ. Ⅲ.

　　C.Ⅰ. Ⅱ.

　　D.Ⅱ. Ⅲ.

　　3.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同時，正確的做法是(D)

　　A.應(yīng)通知管理人后再執(zhí)行投資指令

　　B.應(yīng)報告中國證監(jiān)會并按其要求處理

　　C.應(yīng)在執(zhí)行指令后立即報告中國證監(jiān)會

　　D.應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　4.關(guān)于基金經(jīng)理的任職條件，以下描述錯誤的是(D)

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰

　　C.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試

　　D.具有2年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　5.不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是(D)

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　C.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)

　　6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績。下列做法合規(guī)的是(D)

　　A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會

　　B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理

　　C.同向和反向交易

　　D.研究員調(diào)研獲得的深度報告，優(yōu)先向該基金管理人提供

　　7.私募基金管理人向中國基金業(yè)協(xié)會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)

　　A.高級管理人利害關(guān)系人的基本信息

　　B.管理基金基本信息

　　C.股東或合伙人基本信息

　　D.高級管理人員基本信息

　　8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)

　　A.依法撤銷

　　B.持有人大會解聘

　　C.連續(xù)2年虧損

　　D.依法取消基金管理資格

　　9.申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)(B)

　　A.繳納風(fēng)險抵押金

　　B.制定完善的資金清算流程

　　C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員

　　D.獲得注冊所在地人民銀行分支機構(gòu)的批準

　　10.某基金公司不負有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)

　　A.無需主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)線索

　　B.無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進行調(diào)查要予以配合

　　C.立即向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告

　　D.應(yīng)當及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告

　　11.關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯誤的是(D)。

　　A.是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

　　B.是基金從業(yè)人員在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

　　C.是基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的簡稱

　　D.是一般社會道德、職業(yè)道德的總和

　　12.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是(B)。

　　A.持證上崗

　　B.具有本科以上學(xué)歷

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

　　13.關(guān)于公平對待客戶的說法，以下選項錯誤的是(A)。

　　A.在基金發(fā)生巨額贖回時，優(yōu)先滿足個人投資者的贖回申請

　　B.在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，應(yīng)當公平地對待所有客戶

　　C.尊重所有客戶

　　D.不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

　　14.關(guān)于基金認購與基金申購的區(qū)別，以下表述正確的是(C)。

　　A.認購份額有封閉期，申購份額確認當日可以贖回

　　B.認購費一般高于申購費

　　C.認購份額要在基金合同生效時確認，申購份額通常在 T+2日之內(nèi)確認

　　D.認購?fù)ǔＪ前次粗獌r申請，申購?fù)ǔ０创_定價申請

　　15.開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)主要內(nèi)容是對基金份額持有人的(B)進行確認登記。

　　A.申購基金金額

　　B.持有基金份額及其變動情況

　　C.申購基金行為

　　D.持有基金金額