(二) 多項(xiàng)選擇題

　　1.基金的發(fā)起設(shè)立的基本管理模式有( )。

　　A.注冊制 B.審批制 C.核準(zhǔn)制 D.登記制

　　[參考答案] A B

　　2.審批制要對基金進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，這里的實(shí)質(zhì)性的檢查指的是( )。

　　A.對內(nèi)容的真實(shí)與否進(jìn)行檢查 B.對程序的合法性進(jìn)行檢查

　　C.對形式的合法性進(jìn)行檢查 D.不對內(nèi)容的真實(shí)性與否進(jìn)行檢查

　　[參考答案] A B C

　　3.我國目前規(guī)定對下列( )內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性的檢查。

　　A.文件內(nèi)容是否符合法律規(guī)定 B.其他相關(guān)內(nèi)容

　　C.申報(bào)文件是否有虛假陳述 D.申報(bào)文件是否全面

　　[參考答案] A C D

　　4.下列國家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊的是( )。

　　A.英國 B.美國 C.中國香港

　　D.中國臺(tái)灣 E.中國大陸

　　[參考答案] A B C D

　　5.我國證券投資基金主要投資于( )。

　　A.國內(nèi)A股 B.國內(nèi)B股 C.債券

　　D.海外證券 E.短期商業(yè)票據(jù)

　　[參考答案] A C

　　6.我國基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有( )。

　　A.我國金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少，規(guī)模有限

　　B.我國居民總體收入水平較低

　　C.我國基金管理水平不高

　　D.我國基金投資者的素質(zhì)不高

　　E.我國法律體系有待完善，金融監(jiān)管水平有待提高

　　[參考答案] A B C E

　　7.基金設(shè)立的步驟有( )。

　　A.申請前的準(zhǔn)備工作 B.提交申請?jiān)O(shè)立基金的主要文件

　　C.申請的審核和批準(zhǔn) D.公告

　　[參考答案] A B C

　　8.申請?jiān)O(shè)立基金的主要發(fā)起人有( )。

　　A.商業(yè)銀行 B.證券公司

　　C.信托投資公司 D.基金管理公司

　　[參考答案] B C D

　　9.基金契約的當(dāng)事人有( )。

　　A.基金發(fā)起人 B.基金管理人

　　C.基金持有人 D.基金托管人

　　[參考答案] A B C

　　10.基金契約涉及( )。

　　A.基金發(fā)起人 B.基金持有人

　　C.基金管理人 D.基金托管人

　　[參考答案] B C D

　　11.基金契約的特征有( )。

　　A.基金契約是要式契約 B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同 D.基金契約是實(shí)現(xiàn)合同

　　[參考答案] A B C

　　12.托管協(xié)議的特征有( )。

　　A.托管協(xié)議是要式合同 B.托管協(xié)議是派生合同

　　C.托管協(xié)議是一種實(shí)踐合同 D.托管協(xié)議是諾成合同

　　[參考答案] A B C

　　13.美國證監(jiān)會(huì)要求投資公司的招募說明書分為( )。

　　A.招募說明書主體部分 B.附加信息說明

　　C.基本信息 D.細(xì)節(jié)

　　[參考答案] A B

　　14.招募說明書的主要職能是( )。

　　A.推銷基金證券 B.保護(hù)投資者的利益

　　C.信息披露 D.指導(dǎo)投資

　　[參考答案] A B

　　15.基金信息披露的定期報(bào)告包括( )。

　　A.年度報(bào)告 B.中期報(bào)告

　　C.基金投資組合報(bào)告 D.基金凈值報(bào)告

　　[參考答案] A B C D

　　16.下列是審批制缺陷的是( ).

　　A.降低效率，孳生腐敗

　　B. 既檢查文件的內(nèi)容又檢查文件的形式，難度很大

　　C. 強(qiáng)調(diào)政府一面，容易造成對市場的漠視

　　D.甄別了虛假的信息

　　[參考答案] A B