2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題及答案9

　　1、金融市場的構(gòu)成要素不包括().

　　A、市場參與者

　　B、流通渠道

　　C、金融工具

　　D、金融交易的組織方式

　　正確答案： B

　　【解析】金融市場的構(gòu)成要素有：①市場參與者;②金融工具;③金融交易的組織方式。

　　2、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是()。

　　A、實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

　　B、建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　C、確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　D、以上說法都正確

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是：①建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系;②實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理;③促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè);④確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　3、ETF的主要特點(diǎn)不包括()。

　　A、實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　B、獨(dú)特的實(shí)物申購贖回機(jī)制

　　C、被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

　　D、收益保障

　　正確答案： D

　　【解析】ETF三大持點(diǎn):被動(dòng)操作的指數(shù)基金;獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制;實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度。

　　4、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的合規(guī)職責(zé)不包括()。

　　A、審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估

　　B、審議批淮公司季度合規(guī)報(bào)告，對季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

　　C、根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　　D、決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　正確答案： B

　　【解析】審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對年度合規(guī)報(bào)告中反應(yīng)出的間題，采取措施解決。

　　5、以下原則中，()不是基金監(jiān)管的原則。

　　A、審慎監(jiān)管原則

　　B、高效監(jiān)管原則

　　C、保障投資人利益原則

　　D、合理原則

　　正確答案： D

　　【解析】基金監(jiān)管的原則有：保障投資人利益原則、適度監(jiān)管原則、高效監(jiān)管原則、依法監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則

　　6、以下不屬于基金募集申請材料的是()。

　　A、申請報(bào)告

　　B、基金合同草案

　　C、上市公告書

　　D、招募說明書草案

　　正確答案： C

　　【解析】上市公告書不屬子基金募集申請材鈄，未提到的還有托管協(xié)議草案。

　　7、以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。

　　A、商業(yè)銀行

　　B、證券公司

　　C、中國結(jié)算公司

　　D、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【解析】目前可從事基金銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　8、以下關(guān)于基金份額申購、贖回資金清算的說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事人各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

　　B、基金份額申購、贖回的資金清算是由注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購、贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的

　　C、我國境內(nèi)基金申購款一般能在T+3日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶

　　D、贖回款一般在T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出

　　正確答案： C

　　【解析】基金份額申購、贖回的資金結(jié)算內(nèi)容。我囯境內(nèi)基金申購款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶。

　　9、按照投資對象不同，可將基金分為()。

　　A、契約性基金、公司型基金

　　B、股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

　　C、股票基金、債券基金

　　D、成長型基金、收入型基金

　　正確答案： B

　　【解析】按照投資對象不同，可將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金;依據(jù)法律形式不同，可以將基金分為契約型基金、公司型基金;依據(jù)投資對象的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金等;根據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為増長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員分為三類()。

　　A、企業(yè)會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　B、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

　　C、普通會員、聯(lián)席會員、企業(yè)會員

　　D、普通會員、企業(yè)會員、特別會員

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)協(xié)會。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。

　　11、()不是封閉式基金和開放式基金的主要表現(xiàn)。

　　A、期限不同

　　B、份額限制不同

　　C、交割月份不同

　　D、價(jià)格形成方式不同

　　正確答案： C

　　【解析】封閉式基金和開放式基金主要不同：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價(jià)格形成方式不同以及激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。

　　12、金融市場按照交易工具的期限分為()。

　　A、票據(jù)市場和證券市場

　　B、現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　C、貨幣市場和資本市場

　　D、外匯市場和黃金市場

　　正確答案： C

　　【解析】金融市場按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。

　　13、()是指通過歪曲證券價(jià)格或人為虛増交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。

　　A、內(nèi)葛交易

　　B、操縱市場

　　C、不正當(dāng)競爭

　　D、虛假陳述

　　正確答案： B

　　【解析】操縱市場是指通過歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為。