2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測試習(xí)題及答案13

　　(1)以下哪些不是有價(jià)證券的性質(zhì)：(D　)

　　A. 期限性

　　B. 收益性

　　C. 流動(dòng)性

　　D. 投機(jī)性

　　(2)按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價(jià)證券不包括以下哪一類：(A　)

　　A. 存款

　　B. 股票

　　C. 債券

　　D. 基金

　　(3)證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有(　　)名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 15

　　D. 20

　　(4)截至2008年6月底，我國共有(　C　)家基金管理公司

　　A. 50

　　B. 53

　　C. 58

　　D. 60

　　(5)央行發(fā)行央票是為了(　　)。

　　A. 籌集自有資本

　　B. 籌集債務(wù)資本

　　C. 調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金

　　D. 減少商業(yè)銀行可貸資金

　　(6)證券法開始實(shí)施是(　　)。

　　A. 1997年

　　B. 1998年

　　C. 1999年

　　D. 2000年

　　(7)存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每(A　)個(gè)月披露一次更新的招募說明書。

　　A. 6

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 1

　　(8)1924年3月21日，“馬薩諸塞投資信托基金”設(shè)立，意味著美國式基金的真正起步。這也是世界上第一個(gè)(　)。

　　A. 契約型投資基金

　　B. 公司型開放式基金

　　C. 股票基金

　　D. 封閉式基金

　　(9)(　A)指基金委托人以《證劵投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程。

　　A. 基金賬務(wù)的復(fù)核

　　B. 基金頭寸的復(fù)核

　　C. 基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D. 基金對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核

　　(10)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于(　)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

　　A. 1 000萬

　　B. 2 000萬

　　C. 5 000萬

　　D. 1億

　　(11)基金管理人內(nèi)部控制的(　B)要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　(12)(　　)是指基金管理公司作為受托投資管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂受托投資管理合同，把委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等有價(jià)證券的組合投資。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 基金銷售業(yè)務(wù)

　　D. 投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)

　　(13)《人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)于(　)實(shí)施。

　　A. 1998年12月29日

　　B. 1999年1月1日

　　C. 1999年7月1日

　　D. 1999年12月1日

　　(14)下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項(xiàng)是(C　)。

　　A. 發(fā)行市場和交易市場

　　B. 一級(jí)市場和二級(jí)市場

　　C. 有形市場和無形市場

　　D. 初級(jí)市場和次級(jí)市場

　　(15)下列描述哪一項(xiàng)不是證券市場監(jiān)管的意義(A　)

　　A. 切實(shí)保障證券公司利益的需要

　　B. 是維護(hù)市場良好秩序的需要

　　C. 是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D. 準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)，是提高證券市場效率的需要

　　(16)為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計(jì)算方法，更好地保護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，中國證監(jiān)會(huì)于2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計(jì)算方法進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按(　)為基礎(chǔ)收取

　　A. 認(rèn)購金額

　　B. 認(rèn)購份額

　　C. 認(rèn)購利息

　　D. 凈認(rèn)購金額

　　(17)證券市場以(　C　)方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。

　　A. 發(fā)行

　　B. 交易

　　C. 發(fā)行和交易

　　D. 分紅

　　(18)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過(　　)天。

　　A. 180

　　B. 365

　　C. 360

　　D. 397天

　　(19)(　)的實(shí)質(zhì)就是公司想取得的差異性競爭優(yōu)勢。

　　A. 目標(biāo)市場細(xì)分

　　B. 目標(biāo)市場選擇

　　C. 目標(biāo)市場檢測

　　D. 目標(biāo)市場定位

　　(20)美國證券市場開始于：(　C　)。

　　A. 買賣股票

　　B. 買賣公司債券

　　C. 買賣政府債券

　　D. 買賣期貨