11、以下關于基金管理公司股東及股權比例方面的規(guī)范正確的是()。

　　A.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權益，與其他股東不得同屬同一實際控制人

　　B.內(nèi)資基金管理公司主要股東的持股比例上限為49%

　　C.基金管理公司必須由具備條件的非金融機構作為主要股東

　　D.一家機構或受同一實際控制人控制的機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家，其中控股的數(shù)量不得超過2家

　　【正確答案】：AB

　　12、下列關于基金投資范圍的說法正確的是()。

　　A.股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

　　B.基金可以投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉換債券、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　【正確答案】：AD

　　13、當基金銷售機構未按規(guī)定報送宣傳推介材料時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施有()。

　　A.提示銷售機構改正

　　B.對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起10日后方可使用

　　C.責令銷售機構整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調(diào)查

　　D.對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施，或建議銷售機構免除有關高級管理人員的職務

　　【正確答案】：ABCD

　　14、基金銷售監(jiān)管的主要方式有()。

　　A.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動

　　B.對基金銷售機構內(nèi)部控制情況進行監(jiān)督檢查

　　C.對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導

　　D.宣傳推介材料的報備監(jiān)管

　　【正確答案】：ACD

　　15、基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循()。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時性原則

　　【正確答案】：ABD

　　16、基金銷售活動監(jiān)管所關注的內(nèi)容主要涉及()。

　　A.銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準

　　B.銷售主體是否具備相應資格

　　C.基金銷售過程中是否遵循適用性原則

　　D.基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關投資風險

　　【正確答案】：ABCD

　　【答案解析】：

　　17、基金管理公司在申請獲批QDII業(yè)務資格后，就可以向中國證監(jiān)會報送QDII基金產(chǎn)品募集申請文件，并需要針對QDII基金的產(chǎn)品特性補充()等材料。

　　A.介紹境外投資市場及其風險的投資者教育材料

　　B.管理人與投資顧問簽訂的協(xié)議草案

　　C.托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案

　　D.基金代銷業(yè)務資格的證明文件

　　【正確答案】：ABC

　　18、下面關于利益沖突管理制度的表述正確的是()。

　　A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動

　　B.公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況

　　C.投資管理人員履行職責時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資

　　D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益

　　【正確答案】：ABCD

　　19、下列關于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述正確的是()。

　　A.不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個人進行利益輸送

　　B.不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為

　　C.應當牢固樹立合規(guī)意識和風險控制意識

　　D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

　　【正確答案】：ABCD

　　20、基金行業(yè)高級管理人員的基本行為規(guī)范是()。

　　A.在基金份額持有人的利益與基金管理人、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金管理人、基金托管人的利益優(yōu)先的原則

　　B.不得從事與所服務的基金管理人或者基金托管人合法利益相沖突的活動

　　C.基金管理人副總經(jīng)理應當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責

　　D.不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動

　　【正確答案】：BCD

　　21、證券交易所按中國證監(jiān)會要求建立基金交易監(jiān)控體系，重點監(jiān)控()。

　　A.單只基金的異常交易

　　B.同一基金管理公司不同基金或賬戶間的異常交易

　　C.不同基金管理公司賬戶間的異常交易

　　D.基金同股東等關聯(lián)方賬戶、可疑賬戶間的異常交易

　　【正確答案】：ABCD