2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案10

　　1、下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額計(jì)算方式正確的是()。

　　A.贖回總金額=贖回份額×贖回日基金份額凈值

　　B.贖回總金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

　　C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

　　D.贖回金額=贖回總金額+贖回費(fèi)用

　　【正確答案】：AC

　　下列關(guān)于ETF認(rèn)購(gòu)方式的表述正確的是()。

　　A.場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售

　　B.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)

　　C.場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金方式參與證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)售

　　D.證券認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)

　　【正確答案】：ABD

　　開(kāi)放式基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)為()。

　　A.建立并管理投資者基金份額賬戶

　　B.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

　　C.發(fā)放紅利

　　D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

　　【正確答案】：ABCD

　　QDII基金申購(gòu)、贖回與一般開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的區(qū)別主要在于()。

　　A.QDII基金申購(gòu)、贖回的幣種只能是人民幣

　　B.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購(gòu)、贖回

　　C.拒絕或暫停申購(gòu)的情形與一般開(kāi)放式基金有所不同

　　D.基金資產(chǎn)規(guī)模可以超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度

　　【正確答案】：BC

　　基金份額持有人()，必須先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　A.擬申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　B.擬申請(qǐng)將登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

　　C.擬申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額贖回

　　D.擬申請(qǐng)將登記在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)中的基金份額進(jìn)行上市交易

　　【正確答案】：AD

　　LOF申請(qǐng)?jiān)诮灰姿�上市�?yīng)當(dāng)具備的條件是()。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.募集金額不少于2億元人民幣

　　C.持有人不少于200人

　　D.基金管理公司規(guī)定的其他條件

　　【正確答案】：AB

　　某基金申購(gòu)費(fèi)率，100萬(wàn)元以上(含100萬(wàn)元)～500萬(wàn)元以下為0.9%。假定T日的基金份額凈值為1.25元。若申購(gòu)金額為100萬(wàn)元，則以下計(jì)算結(jié)果正確的有()。

　　A.凈申購(gòu)金額為1009000元

　　B.凈申購(gòu)金額為991080.28元

　　C.申購(gòu)份額為792864.22份

　　D.申購(gòu)份額為800000份

　　【正確答案】：BC

　　下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是()。

　　A.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

　　B.對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　C.對(duì)于持續(xù)持有期少于20的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

　　D.對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

　　【正確答案】：AD

　　下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)的表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的3%

　　B.基金產(chǎn)品后端收費(fèi)的最高檔申購(gòu)費(fèi)率應(yīng)低于對(duì)應(yīng)的前端最高檔申購(gòu)費(fèi)率

　　C.基金管理人可以對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額適用不同的前端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

　　D.基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(gòu)金額適用不同的后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)費(fèi)用

　　【正確答案】：ABD

　　關(guān)于申購(gòu)、贖回的登記與款項(xiàng)的支付，下列說(shuō)法正確的是()。

　　A.投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)

　　B.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

　　C.基金申購(gòu)采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未全部到賬，則申購(gòu)不成功

　　D.申購(gòu)不成功或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶

　　【正確答案】：ACD

　　下列關(guān)于開(kāi)放式基金的表述正確的是()。

　　A.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠

　　B.認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買的基金份額一般要經(jīng)過(guò)封閉期才能贖回

　　C.申購(gòu)的基金份額要在申購(gòu)成功后的第二個(gè)工作日才能贖回

　　D.在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，在基金合同生效時(shí)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額

　　【正確答案】：ABCD

　　關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A.LOF可采取場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)方式

　　B.場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C.我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)

　　D.投資者可通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF份額

　　【正確答案】：ABC

　　關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A.基金管理人及基金托管人共同向上海證券交易所提交上市申請(qǐng)

　　B.基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　　C.買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

　　D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，上市首日沒(méi)有漲跌幅限制

　　【正確答案】：BC

　　關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法正確的是()。

　　A.單個(gè)開(kāi)放日基金的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，為巨額贖回

　　B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告

　　D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)

　　【正確答案】：BCD

　　封閉式基金交易價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則包括()。

　　A.較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)

　　B.較低價(jià)格的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格的賣出申報(bào)

　　C.買賣方向相同、申報(bào)價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者

　　D.先后順序按照交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定

　　【正確答案】：ABCD