2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案5

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書(shū)中沒(méi)有披露的信息是(　)。

　　A.基金估值　　B.運(yùn)作費(fèi)用　　C.基金運(yùn)作方式　　D.基金份額持有人的權(quán)利

　　『正確答案』D

　　2.下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是(　)。

　　A.基金投資組合公告　　B.基金澄清公告　　C.管理人報(bào)告　　D.基金半年度報(bào)告

　　『正確答案』A

　　3.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后(　)日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　A.15　　B.60　　C.90　　D.180

　　『正確答案』C

　　4.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是(　)。

　　A.及時(shí)性　　B.公平披露　　C.規(guī)范性　　D.準(zhǔn)確性

　　『正確答案』C

　　5.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》屬于基金信息披露的(　)。

　　A.國(guó)家法律　　B.部門(mén)規(guī)章　　C.規(guī)范性文件　　D.自律性規(guī)則

　　『正確答案』C

　　6.封閉式基金至少每周公告(　)次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.5

　　『正確答案』A

　　7.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的(　)原則。

　　A.真實(shí)性原則　　B.準(zhǔn)確性原則　　C.完整性原則　　D.及時(shí)性原則

　　『正確答案』D

　　8.基金信息披露最根本、最重要的原則是(　)。

　　A.真實(shí)性原則　　B.準(zhǔn)確性原則　　C.完整性原則　　D.及時(shí)性原則

　　『正確答案』A

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　9.從信息披露的制度體系劃分，以下屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的有(　)。

　　A.《基金信息披露管理辦法》　　B.《招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》　　C.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》　　D.《證券投資基金法》

　　『正確答案』BC

　　10.基金信息披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則有(　)。

　　A.準(zhǔn)確性原則　　B.真實(shí)性原則　　C.及時(shí)性原則　　D.完整性原則

　　『正確答案』ABCD

　　11.基金管理人的信息披露義務(wù)有(　)。

　　A.將基金合同草案報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)

　　B.編制并公布基金上市公告書(shū)，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案

　　C.編制并公布基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案

　　D.于每6個(gè)月結(jié)束后的30日內(nèi)編制開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)托管人復(fù)核后公告

　　『正確答案』ABCD

　　12.基金投資組合公告的披露事項(xiàng)主要包括(　)。

　　A.按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合　 　B.期末基金資產(chǎn)組合

　　C.期末按券種分類(lèi)的債券投資組合　　D.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

　　『正確答案』ABCD

　　13.基金合同主要披露的事項(xiàng)包括(　)。

　　A.基金運(yùn)作方式　　B.基金資產(chǎn)的估值　　C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要　　D.基金收益分配原則

　　『正確答案』AD

　　14.基金信息披露的形式性原則是指(　)。

　　A.規(guī)范性原則　　B.真實(shí)性原則　　C.易解性原則　　D.完整性原則

　　『正確答案』AC

　　15.基金信息披露義務(wù)人主要包括(　)。

　　A.基金管理人　　B.基金托管人　　C.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人　　D.基金發(fā)起人

　　『正確答案』ABC

　　16.以下(　)屬于基金定期報(bào)告。

　　A.公開(kāi)說(shuō)明書(shū)　　B.年度報(bào)告　　C.半年度報(bào)告　　D.投資組合報(bào)告

　　『正確答案』BCD

　　17.基金首次募集信息披露文件包括(　)。

　　A.基金合同　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)　　C.托管協(xié)議　　D.年度報(bào)告

　　『正確答案』ABC