2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選習(xí)題及答案（18）

　　1.下列哪些屬于開放式基金的認(rèn)購(gòu)步驟(　)。

　　A.開戶　　B.確認(rèn)　　C.贖回　　D.認(rèn)購(gòu)

　　『正確答案』ABD

　　2.股票、債券型基金的申購(gòu)、贖回原則是(　)。

　　A.未知價(jià)交易原則　　B.已知價(jià)原則　　C.確定價(jià)原則　　D.金額申購(gòu)、份額贖回原則　　E.份額申購(gòu)、金額贖回原則

　　『正確答案』AD

　　3.目前我國(guó)開放式基金的認(rèn)購(gòu)渠道主要包括(　)。

　　A.基金管理人　　B.商業(yè)銀行　　C.證券公司　　D.證交所

　　E.股份制企業(yè)

　　『正確答案』ABC

　　4.ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括(　)。

　　A.組合證券　　B.現(xiàn)金替代　　C.現(xiàn)金差額　　D.其他對(duì)價(jià)　　E.ETF份額

　　『正確答案』ABCD

　　5.目前我國(guó)開放式基金的登記體系有(　)。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”　　B.委托中國(guó)結(jié)算作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”　　 D.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機(jī)構(gòu)的“內(nèi)置模式”

　　『正確答案』ABC

　　6.買入與賣出封閉式基金份額，對(duì)于申報(bào)數(shù)量要求描述準(zhǔn)確的是(　)。

　　A.為100份或其整數(shù)倍　　 B.為1000份或其整數(shù)倍

　　C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬(wàn)份　　D.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份

　　『正確答案』AD

　　7.下列有關(guān)LOF的募集說(shuō)法正確的是(　)。

　　A.LOF的募集分為場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)募集兩部分

　　B.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.場(chǎng)外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)

　　E.場(chǎng)內(nèi)募集的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　『正確答案』ABD

　　8.封閉式基金份額上市交易，應(yīng)符合下列(　)條件。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　『正確答案』ABCDE

　　9.因以下(　)原因?qū)е碌幕�金非交易過(guò)戶需向基金銷售網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理。

　　A.繼承　　B.司法強(qiáng)制執(zhí)行　　C.申購(gòu)　　D.贖回

　　『正確答案』AB

　　10.開放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　『正確答案』對(duì)

　　11.開放式基金的贖回申請(qǐng)是采取金額贖回申請(qǐng)的方式。

　　『正確答案』錯(cuò)

　　12.后端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般都會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減，甚至不再收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。

　　13.ETF份額的認(rèn)購(gòu)可用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)。

　　『正確答案』對(duì)

　　14.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)(申)購(gòu)份額計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取。

　　『正確答案』對(duì)

　　15.ETF份額的認(rèn)購(gòu)只能用證券認(rèn)購(gòu)，不能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。

　　『正確答案』錯(cuò)

　　16.開放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)提交，不得撤銷。

　　『正確答案』對(duì)

　　17.基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　『正確答案』對(duì)

　　18.投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　『正確答案』錯(cuò)

　　19.ETF申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　『正確答案』對(duì)

　　20.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)、贖回費(fèi)率通常為零。

　　『正確答案』對(duì)