(二)多項選擇題

　　1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司 B：信托投資公司

　　C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行

　　[參考答案] A B C

　　2.下列屬于基金發(fā)起人的職責的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約

　　C：撰寫招募說明書 D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設立基金申請

　　[參考答案] A B C D E

　　3.下列屬于基金發(fā)起人的權利的是( )。

　　A：申請設立基金

　　B：取得基金收益

　　C：轉讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財產(chǎn)

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會

　　[參考答案] A B C D E

　　4.基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。

　　A：證券公司 B：商業(yè)銀行

　　C：保險公司 D：信托投資公司

　　[參考答案] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的組織形式。

　　A：無限責任公司　　　　　　　　　B：兩和公司

　　C：有限責任公司 D：股份有限責任公司

　　[參考答案] C D

　　6.基金管理人的主要業(yè)務有( )。

　　A：保險基金資產(chǎn) B：發(fā)起設立基金

　　C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人

　　[參考答案] B C

　　7.我國設立基金管理公司要經(jīng)過( )程序。

　　A：準備 B：籌建

　　C：開業(yè) D：公告成立

　　[參考答案] A B C

　　8.基金管理人的職責有( )。

　　A：管理和運行基金資產(chǎn)

　　B：及時，足額向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的會計賬冊，記錄15年以上

　　D：編制基金財務報告，及時公告

　　E：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

　　[參考答案] A B C D E

　　9.基金管理人的權利有( )。

　　A：代表基金行使股東權利

　　B：運用基金資產(chǎn)

　　C：獲得基金管理人報酬

　　D：監(jiān)督基金托管人

　　[參考答案] A B C D E

　　10.基金管理人更換程序為( )。

　　A：提名 B：決議

　　C：公告 D：批準

　　[參考答案] A B C D

　　11：更換基金管理人時，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國證監(jiān)會 B：基金發(fā)起人

　　C：中國人民銀行 D：基金托管人

　　[參考答案] A D

　　12.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金托管人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國證監(jiān)會有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責的

　　[參考答案] A B C D

　　13.基金托管人通常由( )擔任。

　　A：商業(yè)銀行 B：證券公司

　　C：信托投資公司 D：保險公司

　　[參考答案] A C

　　14.基金托管人應通常具備以下條件( )。

　　A：設有專門的基金托管部

　　B：實收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員

　　D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力

　　[參考答案] A B C D E

　　15.基金托管人的權利有( )。

　　A：獲取基金托管費

　　B：監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　C：復合，審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價格

　　D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權利

　　[參考答案] A B C D

　　16.基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國人民銀行有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責的

　　[參考答案] A B C D

　　17.基金托管人經(jīng)( )批準后，方可繼任。

　　A：中國證監(jiān)會 B：中國人民銀行

　　C：基金管理公司 D：基金持有人大會

　　[參考答案] A B

　　18.基金托管人更換的程序為( )。

　　A：提名 B：決議

　　C：批準 D：公告

　　[參考答案] A B C D

　　19.基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運作

　　[參考答案] B C

　　20.基金持有人大會可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[參考答案] A B C D

　　21.證券投資基金的服務機構包括( )。

　　A：基金代銷機構 B：基金注冊登記機構

　　C：基金咨詢機構 D：基金驗資機構

　　E：會計，律師和審計事務所

　　[參考答案] A B C D E

　　22.開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務可以由( )辦理。

　　A：基金管理人

　　B：基金管理人委托的商業(yè)銀行

　　C：基金管理人委托的證券公司

　　D：證券交易所

　　[參考答案] A B C D

　　23.申請辦理開放式基金單位的認購，申購和贖回業(yè)務的機構，應當符合的條件是( )。

　　A：設有專門管理開放式基金單位認購，申請和贖回業(yè)務的部門

　　B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員

　　C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡

　　D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認購、申購和贖回業(yè)務的技術設施

　　E：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　[參考答案] A B C D E

　　24.基金注冊登記機構可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務( )。

　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

　　B：負責基金單位的注冊登記

　　C：確認基金交易

　　D：代發(fā)紅利

　　E：保管基金投資人的名冊

　　[參考答案] A B C D E

　　25.下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報告年度報告等定期報告

　　C：辦理與基金有關的信息披露事項

　　D：計算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[參考答案] A B C E

　　26.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關系的公司發(fā)行的證券

　　[參考答案] A B C D E