2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（12）

　　1. 當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金份額的(10%)時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　2. (衍生金融工具)在金融交易中具有套期保值、防范風險的作用。

　　3. 下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是(為基金提供服務的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配)。

　　4. 在基金份額發(fā)售(3)日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　5. 基金管理人需在基金合同生效的(次日)在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　6. 封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之是一(基金規(guī)模是否固定)。

　　7. 編制基金招募說明書的主要目的是(讓廣大投資者了解基金基本情況)。

　　8. 下列關(guān)于基金的說法，正確的是(封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易)。

　　9. 有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是(開放式基金實行“金額申購、份額贖回”原則)。

　　10. 與其他金融工具相比較，開放式基金是一種(受益憑證)。

　　11. 證券投資基金的主要投資方向是(有價證券)。

　　12. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，錯誤的是(不可以在交易所進行份額交易)。

　　13. 以下投資工具中，(股票基金)是應對通貨膨脹最有效的手段。

　　14. 下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯誤的是(開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中)。

　　15. 基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與(基金管理人)簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。

　　16. 2014年8月8日施行的《公開募集證券投資基金動作管理辦法》將公募證券投資基金劃分為(股票基金、債券基金、貨幣市場基金、混合基金和基金中的基金)。

　　17. 按照主要投資對象不同，可將基金分為(股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金)。

　　18. 證券投資基金不包括(創(chuàng)業(yè)投資基金)。

　　19. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，(應當予以特別說明)。

　　20. 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交的文件不包括(基金宣傳推介材料)。

　　21. 我國基金監(jiān)管的目標，也體現(xiàn)為(《證券投資基金法》)的立法宗旨。

　　22. (規(guī)范證券投資基金活動)是保護投資人即相關(guān)當事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標的必然要求。

　　23. 公開募集基金的基金合同不包括(基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱)。

　　24. 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存(15)年。

　　25. 在我國，基金管理人只能由依法設立的(基金管理公司)擔任。

　　26. 與私募基金相比，公募基金具有的特點是(基金募集對象不固定)。

　　27. 在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為(在岸基金)。

　　28. (理事會)是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

　　29. 根據(jù)(法律形式)的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

　　30. 集合投資的優(yōu)點是(具有規(guī)模優(yōu)勢)。

　　31. 下列選項中不屬于社會力量的是(基金行業(yè)自律組織)。

　　32. 我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在(T+0)日，資金交割是在(T+1)日完成。

　　33. 下列關(guān)于非公開募集基金說法，不正確的是(與非公開募集基金的投資范圍相比，公開募集基金的投資范圍更加寬泛)。

　　34. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法發(fā)行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(刑事處罰)。

　　35. 發(fā)生重大事項的，私募基金管理人應當在(10)個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

　　36. 某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、贖回費率為零;Y基金份額凈值為1.2000，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為(110萬元)。

　　37. 我國基金監(jiān)管活動的主要依據(jù)是《證券投資基金法》以及一系列相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。其中部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的發(fā)布與(證券業(yè)協(xié)會)無關(guān)。

　　38. 不屬于基金巨額贖回的有(單個開放日基金凈贖回申請為上一日基金份額的8%)。

　　39. 開放式基金的認購采取(金額認購)的方式。

　　40. 開放式基金份額的認購、申購和贖回業(yè)務可以由(基金管理人)直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點進行。

　　41. (蒙特卡洛模擬法)雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。

　　42. 為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入(共同對手方)制度安排。

　　43. 申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于(8)億元rmb。

　　44. (基金風格)反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

　　45. 信息比率是單位跟蹤誤差所對應的(超額收益)