2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（11）

　　1. 申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(招募說明書正式文本)。

　　2. 目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過(0.015)。

　　3. 投資者認(rèn)購開放式基金時(shí)，T日提交認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于(T+2)日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

　　4. 基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(5)個(gè)工作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　5. (有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖)是判定是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

　　6. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d(自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績)。

　　7. 我國開放式基金的存續(xù)期為(一般無固定存續(xù)期限)。

　　8. ETF基金管理人(每日開市前)會(huì)根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

　　9. 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于(25%)的股東。

　　10. 下列不屬于職業(yè)道德作用的是(決定企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益)。

　　11. 下列不屬于職業(yè)道德特征的是(固定性)。

　　12. 開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的(45)日內(nèi)披露。

　　13. ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的(0.9)，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。

　　14. 基金募集期限自(基金份額發(fā)售之日)起計(jì)算。

　　15. 基金上市交易公告書的編制主體是(基金管理人)。

　　16. 對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于(1000)萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)(5)年以上。

　　17. ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為(0.1)，從上市首日開始實(shí)行。

　　18. 貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為(0)。

　　19. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(會(huì)員大會(huì))。

　　20. 開放式基金(每日)公布基金單位資產(chǎn)凈值。

　　21. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括(臨時(shí)會(huì)員)。

　　22. 基金托管人整改后，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求后，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(3)日內(nèi)解除對(duì)其采取有的關(guān)措施。

　　23. 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由(中國證監(jiān)會(huì))指定臨時(shí)基金托管人。

　　24. 基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(6)個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　25. 基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為(普通會(huì)員)。

　　26. 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，為(聯(lián)席會(huì)員)。

　　27. T日，投資者的申購、贖回申請(qǐng)信息通過代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購、贖回申請(qǐng)信息匯總后在(T)日統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　28. 基金份額登記具有確定和變更(基金份額持有人)及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　　29. QDII是(合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)的首字母縮寫。

　　30. 下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是(不得同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù))。

　　31. 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后(10)個(gè)工作日內(nèi)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

　　32. 負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)(取得基金從業(yè)資格)。

　　33. 下列不屬于基金售后服務(wù)的是(協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù))。

　　34. 根據(jù)所投資債券的(信用等級(jí))不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。

　　35. 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(證券公司)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　36. 狹義的基金監(jiān)管即(政府監(jiān)管)監(jiān)管。

　　37. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在(基金半年報(bào)告)和(基金年度報(bào)告)中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　38. (識(shí)別原則)是指每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)有明顯的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，讓銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異，提供個(gè)性化的產(chǎn)品和服務(wù)，以確保營銷策略具有針對(duì)性。

　　39. (易入原則)是指完成市場(chǎng)細(xì)分后，銷售機(jī)構(gòu)有能力向某一細(xì)分市場(chǎng)提供其所需的基金產(chǎn)品和服務(wù)。

　　40. 基金募集搶購，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后(30)日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　41. 股票基金的最大特點(diǎn)是(適合長期投資)。

　　42. 證券投資基金起源于(英國)的投資信托公司。

　　43. 下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是(期貨市場(chǎng)的交易在協(xié)議達(dá)成后立刻交割)。

　　44. 增長型基金的基本目標(biāo)是(追求資本增值)。

　　45. 下列說法錯(cuò)誤的是(基金募集失敗，基金管理人不需要承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，由投資人自己承擔(dān))。

　　46. 基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(0.3)時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　47. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　48. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(2)億元人民幣。

　　49. (基金監(jiān)管目標(biāo))是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

　　50. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(對(duì)基金的交易所內(nèi)的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作)。

　　51. 設(shè)立管理公司募集基金的基金管理公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之后是主要股東最近(3)年沒有違法記錄。

　　52. (可測(cè)原則)是指根據(jù)市場(chǎng)調(diào)查，專業(yè)咨詢等途徑提供的各個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的特征要素，能夠測(cè)算出細(xì)分市場(chǎng)的客戶數(shù)量、銷售規(guī)模、購買潛力等量化指標(biāo)。

　　53. 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是(對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù))。

　　54. 政府監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括下列中的(監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性)。

　　55. 國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了(傘形基金)的形式。

　　56. 投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)信息由(銷售機(jī)構(gòu))匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。

　　57. 有關(guān)法律明確規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)贖回申請(qǐng)之日起(3)個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　58. 通常認(rèn)為，最早的證券投資基金是(1868年英國的海外及殖民地政府信托基金)。

　　59. 收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于(0.50%)的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　60. 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(巨額贖回風(fēng)險(xiǎn))。