(二) 多項(xiàng)選擇題

　　1.我們《證券法》規(guī)定，( )為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A：發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員

　　B：持有公司百分之一以上股份的股東

　　C：發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員

　　D：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其它人員

　　[參考答案] A C D

　　2.禁止任何人以( )獲取不正當(dāng)利率或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

　　A：通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　B：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C：以自己的交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)發(fā)所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D：低價(jià)買進(jìn)，高價(jià)賣出

　　[參考答案] A B C

　　3.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為有( )。

　　A：違背客戶的委托為其買賣證券

　　B：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　[參考答案] A B C D

　　4.我們《公司法》規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度制作的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告包括( )。

　　A：資產(chǎn)負(fù)債表 B：損益表

　　C：財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表 D：利潤分配表

　　[參考答案] A B C D

　　5.公司可以解散情形有( )。

　　A：公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定其他解散事由出現(xiàn)時(shí)

　　B：股東會(huì)決議解散

　　C：因公司合并或者分立需要解散的

　　D：公司違反法律、行政法規(guī)被依法責(zé)令關(guān)閉

　　[參考答案] A B C

　　6.下列說法正確的有( )。

　　A：委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)也可以概括委托受托人處理一切事務(wù)

　　B：受托人應(yīng)當(dāng)親自處理委托事務(wù)，經(jīng)委托人同意，受托人可以轉(zhuǎn)委托

　　C：受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求，報(bào)告委托事務(wù)的處理情況。委托合同終止時(shí)，受托人應(yīng)當(dāng)報(bào)告委托事務(wù)結(jié)果

　　D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應(yīng)當(dāng)賠償損失

　　[參考答案] A B C D

　　(三) 判斷題

　　1.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、黨政機(jī)關(guān)工作人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　[參考答案] 非

　　2.證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的信息是內(nèi)幕信息。

　　[參考答案] 非

　　3.國有企業(yè)和國有控股的企業(yè)，不得炒作上市交易股票。

　　[參考答案] 是

　　4.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)上一年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金和法定公益金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。

　　[參考答案] 是

　　5.股東會(huì)或者董事會(huì)違反規(guī)定，在公司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤的，必須將違反規(guī)定分配利潤退還公司。

　　[參考答案] 是

　　6.《合同法》規(guī)定委托人可以特別委托人處理一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)事務(wù)，但不可以概括委托受托人處理一切事務(wù)。

　　[參考答案] 非

　　7.委托人應(yīng)當(dāng)預(yù)付處理委托事務(wù)的費(fèi)用，受托人為處理委托事務(wù)墊付的必要費(fèi)用，委托人應(yīng)當(dāng)償還該費(fèi)用及其利息。

　　[參考答案] 是

　　8.受托人應(yīng)當(dāng)按照委托人的指示處理委托事務(wù)，需要變更委托人指示的，應(yīng)該經(jīng)委托人同意;因情況緊急，難以和委托人取得聯(lián)系的，受托人應(yīng)當(dāng)妥善處理事務(wù)，但事后應(yīng)當(dāng)將該情況及時(shí)報(bào)告委托人。

　　[參考答案] 是

　　9.受托人因委托人的原因?qū)Φ谌�人不履行義務(wù)，受托人應(yīng)當(dāng)向第三人披露委托人，第三人應(yīng)當(dāng)把委托人作為相對(duì)人主張其權(quán)利。

　　[參考答案] 非

　　10. 受托人處理委托事務(wù)時(shí)，因不可歸責(zé)于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。

　　[參考答案] 是